出自:反洗钱

金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时（）。
A:年度结束后10个工作日内报告
B:金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告
C:年度结束后5个工作日内报告
D:金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
FATF何时颁布、修订《40+9项建议》？其主要内容是什么？
合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。
我国《刑法》第三百一十二条规定的“掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪”的犯罪客体是：（）
A:国家的金融管理秩序
B:司法机关的正常活动
C:当事人的合法财产权益
D:市场交易的稳定性
以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）
A:金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B:金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C:金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D:金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
反洗钱调查报告表应当经中国人民银行或者其省一级分支机构行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准。
客户洗钱风险评估信息包括客户基本信息、（）两方面内容。
A:交易记录
B:交易信息
C:客户名称
D:客户证件
反洗钱法律制度的发展趋势包括（）
A:从单纯打击转向预防与打击并重
B:洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大
C:法律规定的义务主体范围从金融机构向特定非金融机构扩展
D:工作重点由反洗钱和反恐怖融资变为防范资助大规模杀伤性武器扩散
突发事件应急处理过程中或结束后，对引起媒体关注的，应协同有关部门主动做好沟通、协调工作，进行正面（），降低不良影响。
A:舆论引导
B:公告
C:公文
D:报道
金融机构开展反洗钱培训，可以不包含新员工。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于（）发布。
A:2007年6月1日
B:2007年6月21日
C:2007年8月1日
D:2007年9月1日
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，（）负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
A:管理人员
B:业务人员
C:临柜人员
D:指定专人
中国人民银行各分支机构对代理机构开始现场检查，对于检查中发现的违规行为要依法处罚，发现的涉嫌洗钱和恐怖主义活动的可疑交易要立即上报（）。
A:中国人民银行反洗钱局
B:银监局
C:法院
D:公安机关
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“长期”概念是指（）。
A:1年以上
B:2年以上
C:3年以上
D:5年以上
金融机构对先前获得的（）的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
A:客户信用资料
B:客户申请开户资料
C:客户交易信息
D:客户身份资料
避税型离岸金融中心的特点包含（）。
A:大量离岸公司出于避税、规避管制等方面的需要，在离岸金融中心注册
B:不在注册地开展实际经营活动
C:注册地监管当局对在当地注册的离岸公司不实施或者很少实施监管
D:以上均是
华夏银行总行SWIFT系统嵌有监控名单库，可对进入该系统SafeWatch队列的报文进行（）次拦截。
A:一
B:二
C:三
D:四
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。
A:客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。
B:客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件，但要求非交易过户。
C:客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D:发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的。
反洗钱现场检查时，不属于主查人的职责的是（）。
A:决定现场检查进度
B:组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书
C:决定现场检查中的其他重要事项
D:决定现场检查组织和实施中的其他有关事项
商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A:为不在本机构开户的客户提供2万的票据兑付
B:将1000美元现钞结汇
C:张三转账18万到李四账户
D:开立理财专户
E:提取现金6万元
瑞士、开曼、巴拿马、巴哈马以及加勒比海和南太平洋的一些岛国被称为保密天堂。这些国家和地区一般具有（）特征，因而有利于掩饰犯罪人的洗钱活动。
A:有严格的银行保密法
B:没有资本管制
C:有宽松的金融规则
D:有自由的公司法和严格的公司保密法
E:政治上持中立态度
2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？（）
A:23
B:24
C:25
D:26
各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，建立（），确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
A:反洗钱定期抽查机制
B:反洗钱上岗考试机制
C:反洗钱知识竞赛
D:反洗钱培训长效机制
相关责任人退休不到（）年（含（）年）的，仍应当追究其案件责任。
客户身份识别中的禁止性要求是指，银行不得为身份不明的客户（）
A:提供服务
B:开立匿名账户
C:与其进行交易
D:开立假名账户
对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于（）完成等级划分工作。
A:2009年年初
B:2009年年底
C:2010年年初
D:2010年年底
客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可以终止为客户办理业务。
非居民自然人（）存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出，属于可疑交易情形。
A:频繁
B:偶然
C:零星
D:从未
在进行大额交易报告时，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，（）计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。
A:单边累计
B:双边累计
C:单边或双边累计
D:累计
单笔或当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的收支，不分资金进出方式，均属于大额交易。
首页 <上一页 29 30 31 32 33 下一页> 尾页