出自:基金从业资格

股权投资基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A:2月底
B:3月底
C:4月底
D:5月底
从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种（）。
A:保本基金
B:指数型基金
C:伞型基金
D:指数型基金中的基金
合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。 Ⅰ.记账、会计年度、宙计 Ⅱ.季度报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.查阅会计账薄的条件。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
关于创业板上市基本要求，说法错误的是（）。
A:发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B:发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
C:应当经营多种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策
D:最近2年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更
下列关于流动性风险的说法中，错误的是（）。
A:债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力
B:通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小
C:买卖价差较小的债券的流动性比较高
D:交易活跃的债券通常有较大的流动性风险
下列关于固定利率债券、浮动利率债券及零息债券的表述错误的是（）。
A:固定利率债券的票面利率在偿还期内固定不变。
B:在偿还期内，浮动利率债券的票面利率随市场利率波动而变化
C:在偿还期内，浮动利率债券的票面利率随债券发行人信用的改变而变化
D:零息债券没有中间利息支付，仅在到期日一次性偿还债券面值
下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。
A:基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益
B:依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C:投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
D:以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。（）
职业道德的作用有（）。I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进行业发展IV.消除职业矛盾
A:II、III、IV
B:I、II、III
C:I、II、III、IV
D:I、II、IV
根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的（）。
A:控制活动
B:内部监督
C:风险评估
D:信息与沟通
关于股票基金的持股集中度，以下说法不正确的是（）。
A:
B:持股集中度越高，基金在前十大重仓股投资市值越多
C:持股数量越多，基金风险越高
D:持股数量越多，基金风险越低
投资人利益至上”的发展理念是基金行业的共识。
股票估值的内在价值法不包括（）。
A:股利贴现模型
B:自由现金流量贴现模型
C:超额收益贴现模型
D:企业价值倍数
股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。
A:董事长
B:监事长
C:基金管理人
D:理事长
（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A:基金管理公司
B:基金托管人
C:证券交易所
D:会计事务所
下列不能视为当然合格投资者的是（）。
A:社会保障基金
B:慈善基金
C:依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划
D:投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员
财富管理平台最多同时打开（）个页面。
A:2
B:3
C:5
D:7
私募股权投资基金在实际操作中，某些基金管理人在投资者同意的情况下，可以使用（）充抵出资。
A:投资收益
B:经营绩效
C:年管理费
D:年度差额
下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。
A:内控大纲
B:基本管理制度
C:部门规章和业务操作手册
D:行业法律法规
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。
A:基金业协会
B:证监会
C:银监会
D:证券业协会
股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。
A:募集者，管理者
B:出资人，所有者
C:募集者，受益人
D:服务机构，管理者
风险承担意愿取决于投资者的（）。
A:资产负债状况
B:风险厌恶程度
C:投资期限
D:现金流入情况
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。 （1）净资产不低于1000万元的单位 （2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
A:200
B:100
C:500
D:1000
零存整取储蓄连续漏存两次后的续存按（）计息。
A:原利率
B:活期利率
C:不计息
关于资本市场线的描述错误的是（）。
A:资本市场线由资本市场上的产品生成
B:截距项是无风险收益率
C:该线经过风险资产生成的市场组合
D:资本市场线上的组合都是有效组合
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发起人持有的公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A:1
B:2
C:3
D:4
基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由（）规定。
A:基金业协会
B:银监会
C:证监会
D:商业银行
证券市场的构成不包括：（）
A:股票市场
B:债券市场
C:货币市场
D:基金市场
风险指标可以分成（）。
A:事前和事后两类
B:事前、事中和事后三类
C:事前和事中两类
D:事中和事后两类
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