出自:证券投资基金

证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括（） 
A:稽核人员
B:合规管理人员
C:财务人员
D:风险控制人员
夏普指数与特雷诺指数对基金绩效的排序结论有可能不一致。（）
证券组合管理主动管理方法坚持“买入并长期持有”的投资策略。（）
基金托管人的主要职责是（）。
A:保管基金资产
B:监督基金管理公司的投资运作
C:核算基金单位资产净值
D:促进基金资产的保值增值
债券流动性越大，投资者要求的收益率越（）。
A:高
B:不确定
C:低
D:与流动性无关
指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。
A:任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
B:少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
C:多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
D:只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
下列不属于基金投资风格分析的是（）。
A:持仓集中度分析
B:持仓结构分析
C:持仓股本规模分析
D:持仓成长性分析
以下关于资产管理业务的说法正确的是（） 
A:集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别
B:专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
C:定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
D:为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向
基金管理人或代销机构通常设立一个独立的客户服务部门、一套完整的客户服务流程、一系列完备的软硬件设施，以系统化的方式通过各种渠道为客户服务。（）
目前我国基金管理公司全是有限责任公司。（）
封闭式基金的价格主要受基金份额净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。（）
保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（）
有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应。（）
股票投资组合的目的是实现平均收益。（）
基金产品设计包含的重要信息输入有（）。
A:客户需求信息
B:投资运作信息
C:产品市场信息
D:市场总体状况
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。
A:平均到期日
B:久期
C:信用等级
D:平均利率
托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由管理人再与基金进行二级结算。（）
证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在（）。
A:有利于市场有效性的提高和资源的有效配置
B:推动上市公司治理结构的完善
C:倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机
D:增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛的选择
基金托管人按基金合同规定的（）对基金管理人的计算结果进行复核。
A:估值方法
B:估值时间
C:估值程序
D:估值数值
对公司基本面状况分析包括（）。
A:资本结构
B:资产运作效率
C:偿债能力
D:盈利能力
证券投资基金反映的是（）关系。
A:债权债务
B:所有权
C:产权
D:信托
货币市场基金的收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益（）率表示。
基金合同生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人。
A:100
B:200
C:300
D:以上都不是
如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为（），反映了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。
A:实质利差
B:品质利差
C:信誉利差
D:信用利差
基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。
A:警告
B:暂停或者取消基金从业资格
C:承担赔偿责任
D:追究刑事责任
期末可供分配利润将转入下期分配。（）
关于加强指数法的说法正确的有（）。
A:加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合
B:加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
C:加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同
D:加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
基金托管人在基金运作中的作用主要体现在（）。
A:可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
B:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
C:基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D:有利于保护基金份额持有人的权益
QDI1是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）
在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。
A:审批制
B:核准制
C:申报制
D:准入制
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