出自:证券交易

融资融券中的证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（）
证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　）。
A:各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B:证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C:股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D:股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
券款对付指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（）
在我国，股票账户可以买卖的对象有________。
A:股票
B:债券
C:基金
D:以上都可以
深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A:合规运作
B:盈亏
C:风险监控
D:交易状况
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。
A:抵押金
B:保证金
C:滞纳金
D:质押金
在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。
A:资金融入方
B:出质债券方
C:资金融出方
D:卖出回购方
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A:网上委托
B:违约责任和免责条款
C:投资范围和投资限制
D:变更和撤消
证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　）。
A:前收盘价
B:开盘价
C:最新成交价
D:收盘价
年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A:总利润
B:累计利润
C:税后利润
D:税前利润
按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是（　）。
A:正回购方的权利
B:逆回购方的权利
C:正回购方的义务
D:逆回购方的义务
操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。
A:扰乱正常的供求关系
B:造成证券价格异常波动
C:损害投资者利益
D:损害国家利益
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。
A:客户交易量
B:被考核人员行为的合规性
C:服务的适当性
D:客户投诉的情况
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　）。
A:业务人员具有证券从业资格
B:业务人员具有硕士以上的学位
C:业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D:业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（）
关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）
A:新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B:网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C:新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D:网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（）
资产管理业务的主要类型有（）
A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理定向资产管理业务
C:为多个客户办理集合资产管理业务
D:为客户特定目的办理专项资产管理业务
（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A:融券专用证券账户
B:融资专用资金账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:客户信用交易担保证券账户
融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）
A:最新成交价；前收盘价
B:报盘价；开盘价
C:收盘价；平均价
D:前收盘价；报盘价
深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（）
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A:数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B:数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C:交易金额不低于500万元人民币
D:交易金额不低于100万元人民币
目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。
A:滚动交收
B:会计日交收
C:时点交收
D:定期交收
证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）
买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）
网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A:互联网
B:移动通讯网络
C:互联网或移动通讯网络
D:以上都不正确
委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。
A:当日委托
B:当周委托
C:无期限委托
D:开市委托和收市委托
格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A:中国人民银行
B:证券交易所
C:交易系统
D:结算代理人
营业部对证券账户的管理包括（）。
A:证券账户的开立
B:证券账户挂失与补办
C:证券账户卡的集中保管
D:证券账户注册资料查询和变更
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