出自:证券基础知识

金融衍生工具伴随的风险主要有（）。
A:汇率风险、利率风险
B:信用风险、法律风险
C:市场风险、操作风险
D:流动性风险、结算风险
创业板上市要求资产（）。
A:最近一期总资产不少于2000万
B:最近一年总资产不得少于2000万
C:最近一期末净资产不得少于2000万
D:最近一年末净资产不得少于2000万
证券市场的信息
一般来说，认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。
A:小于
B:等于
C:大于
D:小于或等于
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）
债券利率受（）等因素影响。
A:筹资者的资信
B:资金使用方向
C:市场利率变化
D:债券的变现能力
《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。
A:主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B:配合查处违法行为有立功表现的
C:受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的
D:违法后果未能造成恶劣影响的
国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人，不予批准的，应当说明理由。
A:1
B:2
C:3
D:6
（）是指按照预先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。
A:上涨与下跌线
B:简单过滤器规则
C:相对强弱
D:卖空比率
对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A:15
B:30
C:45
D:20
证券回购交易
证券市场的基本功能包括（）。
A:定价功能
B:筹资一投资功能
C:风险控制功能
D:资本配置功能
实物债券的券面上一般印有（）。
A:债券面额
B:债券期限
C:债券发行人全称
D:还本付息方式
假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。
A:1元/份
B:1.167元/份
C:1.33亿/份
D:1.2元/份
下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是（）。
A:投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资
B:最低注册资本额降低至人民币10万元
C:出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等
D:货币出资金额不得低于公司注册资本的30％
我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用（　）作价出资。
A:实物
B:工业产权
C:非专利技术
D:土地使用权
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
场外交易市场具有以下特点（）
A:有固定的交易场所和交易时间
B:参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C:交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D:通过公开竞价的方式来决定交易价格
某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为（）。
A:0.33
B:0.42
C:2.4
D:3.75
不动产抵押公司债
证券的发行交易活动必须实行（）的原则
A:公开
B:自愿
C:公正
D:公平
Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
A:9
B:16
C:5
D:10
浮动利率债券的利率与（）挂钩。
A:累进利率
B:债券票面载明利率
C:基准利率
D:市场利率
最后喊进价
在高价圈出现十字线，并留下上下影线，其中上影线较长，此情形表示（）。
A:将高位下跌
B:将加速上涨
C:将补齐缺口
D:将进行震荡整理
（）时应确定较小的票面金额。
A:主要面对小额投资者
B:主要面对大额投资者
C:市场资金供给充足
D:市场资金供给紧张
关于利率期货叙述不正确的是（）。
A:其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B:利率期货主要黾为了规避利率风险而产生的
C:固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系
D:利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。
A:客观
B:公正
C:公开
D:诚实信用
证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（）
（）不属于担保证券。
A:保证公司债
B:收益公司债
C:不动产抵押公司债
D:信用公司债
E:可转换公司债
首页 <上一页 29 30 31 32 33 下一页> 尾页