出自:基金从业资格

投资组合有利于降低（）。
A:系统性风险
B:非系统性风险
C:利率风险
D:流动性风险
（）负责审核国有企业的股权转让事项。
A:工商管理局
B:发改委
C:中国证监会
D:国资监管机构
依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。
A:安全保管基金财产
B:办理基金备案手续
C:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D:按照规定召集基金份额持有人大会
可转换证券的要素有（）。
A:转换利率
B:转换比例
C:转化价格
D:转换期限
基金当事人不包括（）。
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金销售机构
股权投资基金是（）领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用；当前，我国经济发展进入新常态，实体经济增长趋缓，金融业亟须创新发展，以更好地支持实体经济发展。
A:经济
B:金融
C:投资基金
D:私募投资基金
关于β系数，以下表述错误的是（）。
A:β系数是对放弃即期消费的补偿
B:反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
C:β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
D:β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（） Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排 Ⅱ.可能存在的利益冲突 Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁 Ⅳ.基金的投资收益分配情况
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于期权合约，以下说法错误的是（）。
A:期权的多头支付期权费而取得未来买卖资产的权利
B:看跌期权的买方拥有以执行价格卖出资产的权利
C:一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
D:期权买方的亏损可能是无限大的
以下技巧中，哪个最适用于第一次陌生拜访？（）
A:打消客户可能持有的错误观念和误解
B:最好不要谈产品，多聊些对方感兴趣的话题
C:确认客户无其它异议后，提出交易要求
D:对于客户异议，提供更多证据，解释和说明产品的优点
私募基金管理人每月结束之日起（）个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
A:2
B:3
C:4
D:5
基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A:基金月度报告和基金半年报告
B:基金季度报告和基金年度报告
C:基金半年度报告和基金年度报告
D:基金季度报告和基金半年度报告
关于CAPM的描述错误的是（）。
A:CAPM属于均衡定价模型
B:CAPM认为证券收益只取决于系统性风险
C:CAPM认为证券收益不仅与系统性风险有关，而且也与非系统性风险有关
D:CAPM利用单个证券与市场组合的相关性来测度系统性风险的大小
跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，跟踪周期（）越准确。
A:越长
B:越短
C:波动越小
D:波动越大
某基金测算出A证券组合的风险价值（VaR）要大于B证券组合的风险价值（VaR），该结论主要依赖的是（）。
A:事后指标
B:事中指标
C:全过程指标
D:事前指标
（）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A:2000
B:2001
C:2002
D:2003
以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是（）
A:《合伙企业法》
B:《私募投资基金募集行为管理办法》
C:《公司法》
D:《证券法》
某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按每10股配5股的比例向现有股东配股，配股价为6.40元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息价应为（）。
A:9.40元
B:8.50元
C:9.50元
D:9.30元
优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。（）
基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A:代理发放红利
B:建立并保管基金份额持有人名册
C:负责基金份额的登记
D:建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
A:证券公司经纪佣金
B:证券交易所手续费
C:证券托管费
D:证券交易所交易监管费
当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
并购投资的主要对象是（）。
A:成熟并呈现出稳定增长趋势的企业
B:面临破产危机的企业
C:具有创新性产品或服务的初创型公司
D:具备成型商业模型和较好客户群的公司
以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（）
A:申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易
B:申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所；LOF在代销网点
C:基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金；LOF采用主动方式
D:申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份；LOF在申购、赎回上最低要求为1000元
公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。（）
估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。
A:机构投资者
B:大客户
C:股权投资基金
D:个人
下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（）。
A:基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B:基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
C:为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
D:投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（），单独立户管理。
A:证券交易所
B:证券登记结算公司
C:证券公司
D:商业银行
关于投资基金，以下说法错误的是（）。
A:按照所投资的对象，可以分为公募基金和私募基金两类
B:按照法律形式，可以分为契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金等
C:按照运作方式，可以分为开放式基金、封闭式基金
D:证券投资基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场上公开交易的证券
中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行（）
A:自律管理
B:合规管理
C:强制管理
D:以上三项均不是
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