出自:期货法律法规

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A:1
B:2
C:3
D:5
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关规定履行相应程序。（）
下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。
A:保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金
B:保证金只能用于结算
C:保证金只能用于保证履约
D:保证金必须是现金
下列关于预计负债的说法，正确的有（）。
A:期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B:期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债
C:中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
D:有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）
期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）
A:应当由股东会作出决议
B:应当根据章程的规定进行提名和聘任
C:拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
D:公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）
“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。（）
由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（）。
A:商品期货合约
B:金融期货合约
C:期权合约
D:买卖合约
对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。（）
期货交易所向会员收取的保证金，不得（　）中国证监会规定的标准。
A:高于
B:低于
C:高于和等于
D:执行
下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。
A:期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B:为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
C:期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D:期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（）。
A:代理客户进行期货交易、结算或者交割
B:代期货公司、客户收付期货保证金
C:协助办理开户手续
D:利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
公司犯（）罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。
A:擅自设立金融机构罪
B:内幕交易、泄露内幕信息罪
C:挪用资金罪
D:操纵证券、期货交易价格罪
首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（）
期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）
期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列（）
A:20%
B:10%
C:5%
D:1%
期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）
A:不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
B:任用不具备资格的期货从业人员的
C:限制会员实物交割总量的
D:违反规定收取手续费的
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（）。
A:缴纳罚款
B:停业整顿
C:禁止转让、转移财产
D:转让所持期货公司的股权
为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织（）。
A:年度检查
B:后续职业培训
C:资格考核
D:资格公示
公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）
期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）
A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B:违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C:为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D:以个人或者他人名义参与期货交易的
会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）
期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和（）规定设立的经营期货业务的金融机构。
A:《期货公司管理办法》
B:《期货从业人员管理办法》
C:《期货交易所管理办法》
D:《期货交易管理条例》
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）
会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。（　）
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。（　）
期货业协会的章程由（）制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
A:期货交易所
B:会员大会
C:国务院
D:中国证监会
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A:5年
B:10年
C:20年
D:30年
证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A:代理客户进行期货交易、结算或者交割
B:收付、存取或者划转期货保证金
C:为客户从事期货交易提供融资或者担保
D:代客户下达交易指令
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