出自:证券发行与承销

公开发行可转换公司债券，提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。
A:五年
B:三年
C:两年
D:一年
监事应具有（）方面的专业知识或工作经验。
A:会计
B:法律
C:经济
D:金融
公司不得再次发行公司债券的情形有（）。
A:最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;
B:本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
C:对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;
D:严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。
A:巨额应收或应付款项是否存在关联方占款情形
B:标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
C:标的资产是否存在固定资产折旧
D:短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
A:4名
B:5名
C:6名
D:7名
发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，及合并财务报表附注。（）
以协议方式收购上市公司股份的，协议收购报告书必须披露的内容有（）。
A:收购人的姓名、住所
B:收购人关于收购的决定及收购目的，是否拟在未来12个月内继续增持
C:未来12个月内对上市公司资产、业务等进行调整的后续计划
D:前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票的情况
改变招股说明书所列资金用途，必须经（）做出决议。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:证监会
指出企业收购兼并的动因是通过收购兼并扩大经营规模而引起的企业投资于经营成本的降低的理论是（）
A:规模经济理论
B:财务协同论
C:市场占有论
D:企业发展论
保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告。（）
证券公司的投资银行业务由（）负责监管。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国银监会
D:中国保监会
个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任股份有限公司的董事。（）
在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。
A:T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B:T日，刊登公开增发提示性公告
C:T+3日，刊登网下发行结果公告
D:T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）
可转债到期末转股的发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。
A:2
B:5
C:10
D:15
（）必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
A:发行人
B:主承销商
C:公司董事
D:为该次股票发行出具分析报告等推介资料的其他专业机构和人员
在下列（）情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。
A:债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准
B:偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额
C:中国证监会认可的其他情形
D:中国证券业协会认可的其他情形
2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A:发行辅导制
B:发行备案制
C:公开发行股票询价制度
D:发行审核制
个人申请保荐代表人资格应当（）。
A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大的到期未清偿债务
股份制改制的法律审查的内容包括（）。
A:发起人资格及发起协议的合法性
B:发起人投资行为和资产状况的合法性
C:无形资产权利的有效性和处理的合法性
D:原企业重大变更的合法性和有效性
在五次并购浪潮当中，杠杆收购时代是属于第几次并购浪潮（）
A:第一次
B:第二次
C:第三次
D:第四次
发行人申请在创业板发行股票的，必须是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。（）
拟发行上市公司应在有关股东协议，公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施。（）
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，（）。
A:如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
B:若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股
C:如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(不含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股
D:若进入股份公司的净资产低于50%(含50%)，则其净资产折成的股份界定为国家股
企业短期融资券最长期限不超过（）天。
A:100
B:150
C:300
D:365
申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。
A:20个
B:30个
C:40个
D:50个
关于公司并购的支付方式，下列错误的是（）
A:故意收购多采用现金支付方式
B:现金支付是买壳上市中的主要支付手段
C:股权支付容易导致反收购或吸引竞争性并购者
D:股权支付会使目标公司原有股东缴纳资本所得税
债券公司债券申请上市应当符合的条件有（）。
A:债券发行申请已获批准并发行完毕
B:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
C:申请上市时仍符合公开发行的条件
D:实际发行债券的面值总额不少于5000万元
尽职调查的参与者一般有（）。
A:主承销商
B:审计机构
C:律师
D:估值师
企业并购过程中，并购双方均有合并意愿的企业并购方式为（）。
A:横向并购
B:纵向并购
C:混合并购
D:友好并购
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