出自:证券交易

交易所债券质押式回购实行（）制度。
A:政府债券
B:标准券
C:国债
D:企业债券
证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。
A:自有资金和证券
B:通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C:通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D:依法筹集的其他资金和证券
每年6月30日和12月31日过后的（）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A:10
B:20
C:30
D:60
限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。
A:国家重点建设债券
B:股票型证券投资基金
C:在证券交易所上市的企业债券
D:国债
证券交易的特征主要表现为证券的风险性，流动性，安全性（）
派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。（　）
证券公司给予单一客户信用额度不能高于（）。
A:客户申请额度
B:客户提交金融资产证明的金额的一半
C:额度系数×客户提交资产证明的金额
D:证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%
（　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A:《风险揭示书》
B:《客户须知》
C:《客户交易结算资金银行存管协议书》
D:《证券交易委托代理协议》
下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A:证券经纪商的中介性
B:客户指令的权威性
C:客户资料的保密性
D:交易对象的特定性
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A:未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B:通过固定交易单元进行交易
C:未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D:超出投资范围和比例进行投资
（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
A:保证金
B:标的证券
C:债券
D:股票
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A:50%
B:80%
C:100%
D:150%
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）
稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）
目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（　）形式。
A:口头报价
B:书面报价
C:电脑报价
D:电话报价
在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（）
证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。
A:同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大
B:证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告
C:单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形
下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　）。
A:委托方式
B:委托价格
C:证券品种
D:证券账号
按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
A:即日买进的可转债当日可申请转股
B:可转债的转股申报优于买卖申报
C:可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D:可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
下列关于开放式基金的说法，正确的有（　）。
A:对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B:上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C:开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D:开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。
A:货银对付机制
B:结算银行准入标准
C:风险评估体系
D:业务紧急应变程序
（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A:客户信用资金账户
B:客户信用证券账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:客户信用交易担保证券账户
按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（　），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A:T+1日
B:T+2日
C:T+3日
D:T+4日
根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。
A:强式有效市场
B:半强式有效市场
C:弱式有效市场
D:无效市场
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（　）
证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。
A:会员席位
B:参与者交易单元
C:交易单元
D:证券账户
深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。
A:0.005元或其整数倍
B:0.001元或其整数倍
C:0.05元或其整数倍
D:0.01元或其整数倍
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（　）完成交易。
A:分别进场申报竞价成交
B:自行对冲成交
C:证券交易所批准后可对冲成交
D:与买方、买方委托人协商后对冲成交
购买者有卖出的权利，这种期权被称作（）。
A:利率期权
B:看涨期权
C:蝶式期权
D:卖出期权
首页 <上一页 28 29 30 31 32 下一页> 尾页