出自:证券基础知识

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A:主权财富基金
B:信托投资公司
C:国家开发银行
D:保险公司及保险资产管理公司
综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。
目前我国金融债券的最长期限为（）。
A:10年
B:15年
C:20年
D:30年
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
按股东享有的权利不同，股票可分为（）
A:普通股票
B:优先股票
C:记名股票
D:不记名股票
非交易过户
进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。（）
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
A:1
B:3
C:5
D:10
证券发行和交易的原则不包括（）。
A:公开
B:公平
C:公正
D:互利
在日常监管中，以（）为监管重点。
A:净资本
B:负债总额
C:净利润
D:资本充足
有价证券是（）和（）的统一表现形式
A:财产价值
B:财产权利
C:财产证明
D:财产要求
两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（）
道氏理论的主要分析工具是（）和（）。
A:道琼斯公用事业股价平均数；标准普尔综合指数
B:道琼斯工业股价平均数；道琼斯公用事业股价平均数
C:道琼斯工业股价平均数；道琼斯运输业股价平均数
D:标准普尔综合指数；道琼斯综合指数
期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
A:中国证监会
B:期货经纪公司
C:期货行业协会
D:期货交易所
内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。
混合资本债可以公开发行也可以定向发行。（）
立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。
A:注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B:注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C:注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本
D:注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
封闭式基金的份额持有人在封闭期内不得申请赎回。（）
证券发行人是资金的供应者。（）
债券的性质可以概括为（）
A:债券是有价证券
B:债券是真实资本
C:债券是债权的表现
D:债券是借贷资本
下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。
A:年满18周岁
B:具有完全民事行为能力
C:具有高中以上文化程度
D:至少具有本科以上文化程度
等级股票
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A:+15％
B:+20％
C:±30%
D:+40％
下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。
A:从业人员不得开立股票账户
B:从业人员不得收受他人赠予的股份
C:从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D:从业人员可以和公司订立优先股认股权
优先股票的特征不包括（）。
A:股息率固定
B:股息分派优先
C:一般有表决权
D:剩余资产分配优先
我国的金融债券主要有（）。
A:政策性金融债券
B:商业银行债券
C:证券公司债券
D:证券公司次级债务
逆向投资策略的机会成本较（），因为投资管理人的交易方向与大多数市场交易者相反。
A:高
B:低
C:不确定
D:无相关关系
证券经营机构的业务包括（）。
A:证券承销、经纪和自营
B:兼并收购
C:经纪管理
D:咨询服务
中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从六个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（）
证券投资基金可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回的风险。（）
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