出自:农村合作金融机构内部审计

作废卡包括库箱中因磁条无法读取，卡片损坏，（）和制卡过程中产生的废卡。
A:止付卡
B:版面过期卡
C:ATM吞没卡
D:停计息费卡
现场检查主要通过（）等形式进行
A:检查凭证
B:账
C:申请表
D:表、簿
如果经了解得知被审单位的内部控制不健全，则评估其控制风险水平高，因此就应扩大抽取的样本量，甚至进行详查。
发卡机构反欺诈侦测业务主管应按（）检查辖内警报处理情况、商户风险状况、侦测精确度情况、案件处理情况。
A:日
B:月
C:季
D:半年
对制卡公司送来的空白卡由卡片保管人员和（）验收后如实入库。
A:主出纳
B:会计主管
C:制卡主管
D:分管领导
外审人员采集系统数据须经（）同意，由系统管理员协助完成。
A:审计人员
B:信息部门负责人
C:审计部门负责人
D:人事部门负责人
计算机信息系统要害岗位人员的口令密码，应定期进行更换，独享使用，不得泄露。
下列属于收单外包服务机构可以参与的银行卡收单非核心业务的是（）等。
A:资金清算
B:机具布放和维护
C:客户培训
D:客户日常服务
《浙江省农村合作金融机构科技信息管理部门设置及人员配备指导意见》规定，A、B类行社科技信息管理部门至少配备（）。
A:科技负责岗1名
B:安全管理岗1名
C:运行维护岗2名
D:软件管理岗1名
自助设备出现故障后，自助设备管理员应操作的步骤是（）。
A:先自检
B:及时通知设备维护厂商或科技部门
C:上报行社银行卡业务管理部门
D:上报省联社
对被审计单位或其人员正在进行的违纪、违规行为，审计部门及其审计人员应即刻报告有权机关，并予以制止。
银行的理财产品分为表内核算理财产品和表外核算理财产品，表内理财产品的发行对象包括（）。
A:个人
B:非金融机构
C:金融机构
D:政府部门
窃取、收买、非法提供他人信用卡信息资料，涉及信用卡（）张以上的，应当认定为刑法第一百七十七条之一第一款规定的“数量巨大”。
A:3
B:5
C:10
D:50
以下哪些经济责任审计资料由审计组收集整理，装订汇总，主审人负责将其交送审计部门（）。
A:经济责任审计结果报告和被审计人员述职报告
B:谈话记录
C:工作底稿
D:质询书和鉴证单
《浙江省农村合作金融机构机房管理指引》规定，机房在多层或高层建筑物内宜设于第（）层，应避免把机房设置在首层或高层、顶层，主机房的净空高度应大于2.6m（地板面与顶部板面的距离）。
A:一
B:二
C:三
D:五
审计组人员就审计事项需要延伸、追溯的或者发现的可疑问题、需要进一步查清的问题，可向被审计单位提交（），由被审计单位回答查询问题，以进一步确认审计事项的真实性和可靠性。
A:审计查询单
B:审计事实确认书
C:询证函
D:反馈意见书
银行卡突发事件应急预案中空白卡片丢失或失窃包括（）。
A:卡片丢失或被窃丰收卡空白卡
B:丰收卡空白卡在运输过程丢失或被窃
C:打卡部门库存的丰收卡空白卡丢失或被窃
D:以上都是
审慎类发卡的人员有（）。
A:休闲娱乐行业人员、个体户员工、临时工
B:下岗人员
C:以“直销”或采用类似方式获取主要收入的人员
D:被列入系统灰名单的客户
备用信用证与其他信用证相比，其特征是在备用信用证业务关系中，开证行通常是第一付款人。
持卡人以非法占有为目的、恶意透支的，应当追究刑事责任的，依照刑法第一百九十六条的规定，以（）定罪处罚。
A:信用卡诈骗罪
B:非法经营罪
C:恶意透支罪
D:非法占有罪
审计通知书一般在实施审计（）前送达被审计对象，特殊审计项目的审计通知书可以在实施审计时送达。
A:一天
B:二天
C:三天
D:五天
贷记卡（）是丰收贷记卡标准个人卡领用合约的组成部分。
A:申请表
B:章程
C:收费表
D:个人征信报告
审计部负责全行审计制度的制定。
客服提示催收：对逾期阶段为M1且逾期金额满足一定条件的案件，省农信联社客服中心将统一在当月（）内提示客户还款
A:账单日+10天
B:账单日+15天
C:还款日+10天
D:还款日+15天
为防范信用风险和减少损失，发卡机构应做到（）。
A:严格征信审核工作
B:设置风险监控指标
C:严格审核持卡人额度调整
D:对迟缴欠款加强催收
农信银通存通兑业务受理网点（或其县级清算中心）出现因操作失误导致的错账时，可在异常短款的当日或交易日后的15日内，通过综合业务系统发出“错账控制”交易，对客户账户的错账金额进行控制处理。
各行社向外部审计组提供的调阅资料须做到交接双方的签章并注明时间，涉密资料须按单位规定的权限范围，经（）审批后方可提供。
A:档案管理员
B:办公室主任
C:有权人
D:审计人员
《浙江省农村合作金融机构计算机设备采购管理实施细则》规定，计算机设备采购管理小组应建立评审人员库，在采购项目招标时，从评审人员库中抽取（）人以上单数，组成评标小组，完成采购项目的评标工作。
A:3
B:5
C:7
D:9
下列属于结论类文件材料的有（）。
A:后续审计结果报告
B:审计告知单
C:项目审计方案
D:审计整改通知书
内部审计机构和人员应保持独立性和客观性，不得负责被审计单位经营活动和内部控制的决策与执行。
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