出自:期货法律法规

投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。



第1题,共2个问题
(单选题)在该案例中,李某违犯了下列哪条规定?()
A:挪用客户保证金
B:违规划转客户保证金
C:违犯规定收取保证金
D:以上都不是

第2题,共2个问题
(单选题)在该案例中,胡某违犯了下列哪条规定?()
A:向客户提供虚假成交回报
B:不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C:不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金
D:以上都不是
未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )
证券公司不得()。
A:直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B:代客户下达交易指令
C:利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D:代客户接收、保管或者修改交易密码
期货公司的()不得在党政机关兼职。
A:董事
B:监事
C:高级管理人员
D:人力资源部负责人
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()
期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。()
依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是()。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:期货保证金安全管理机构
D:期货交易所
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A:董事
B:独立董事
C:监事
D:营业部负责人
会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守有关规定,并按照( )的要求提供相关资料。
A:期货交易所
B:国务院期货监督管理机构
C:中国期货业悱会
D:国务院
国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。( )
期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()
依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告,严重损害股东利益,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
A:2年以上;1万元以上10万元以下
B:3年以下;2万元以上20万元以下
C:5年以下;1万元以上20万元以下
D:3年以下;1万元以上10万元以下
公司的工作人员利用职务便利,非法收受他人财物,数额巨大的,处5年以上有期徒刑,可以()。
A:罚款1倍
B:没收财产
C:罚款3倍
D:没收财产并罚款3倍
甲是某县财政局的会计,某日,甲发现大豆期货有上涨空间,如果买进的话会大赚一笔,但是最近手头比较紧,于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易,对此行为,甲将会承担的法律责任是( )。
A:直接开除的处分
B:降级的纪律处分
C:承担民事赔偿责任
D:降级直至开除的纪律处分
期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管,对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。()
国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的(),不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A:商业秘密
B:个人信息资料
C:个人隐私
D:交易记录
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。
A:中国金融期货交易所
B:中国证监会
C:中国期货保证金监控中心公司
D:中国期货业协会
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()
期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A:1倍以上5倍以下
B:3倍以上5倍以下
C:1倍以上3倍以下
D:1倍以上8倍以下
期货交易所应当及时公布即时行情,未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A:期货业协会
B:国务院期货监督管理机构
C:期货交易所
D:证券业协会
期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,()。
A:对单位判处罚金
B:对直接负责的主管人员,处5年以下有期徒刑或者拘役
C:对其它直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役
D:对直接负责的主管人员,处5年以上10年以下有期徒刑
期货公司申请从事期货投资咨询业务,净资本不低于人民币()。
A:5000万元
B:8000万元
C:1亿元
D:2亿元
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。
A:忠于职守
B:严控风险
C:恪守诚信
D:勤勉尽责
期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。( )
对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有()。
A:基本情况
B:相关投资经历
C:财务状况
D:诚信状况
交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。()