出自:证券发行与承销

根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。
A:关联关系
B:控制关系
C:均受同一实际控制人控制
D:合营关系
并购重组产生的效应包括（）。
A:经营协同效应
B:财务协同效应
C:市场份额效应
D:社会形象效应
确定股票发行价格的方法有（）。
A:协商定价法
B:市盈率法
C:竞价确定法
D:净资产倍率法、现金流量法
保险公司次级定期债务是指（）。
A:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B:保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（不含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（）年不得担任股份有限公司的董事。
A:1
B:2
C:5
D:3
以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。
A:15
B:30
C:10
D:20
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。
A:1
B:2
C:3
D:4
发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的平均可分配利润的25％。（）
首次公开发行股票的，发行费用中应包含（）。
A:律师费
B:评估费
C:财务顾问费
D:其他费用
拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（）
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（）万美元。
A:1000
B:2000
C:3000
D:5000
短期融资券是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）天的有价证券。
A:90
B:150
C:240
D:365
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（）。
A:初步询价
B:累计投标询价
C:资金代收付
D:股份初始登记
按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。（）
根据《公司法》的相关规定，下列不属于发起人义务的是（）。
A:发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
B:公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
C:公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D:在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
定价增发操作过程中，T＋2日应进行（）工作。
A:主承销商组织网上申购资金验资
B:确定本次网上网下发行数量
C:主承销商刊登网下发行结果公告
D:确定网上发行部分的配售比例
在股东大会的提案中，提案的内容应当属于股东大会职权范围，并且符合（）的有关规定。
A:法律
B:行政法规
C:公司章程
D:公司规章制度
企业清产核资机构负责组织企业的清产核资工作需向同级国有资产监督管理机构报送相关资料。（）
信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当（）。
A:具有较高的同质性
B:能够产生可预测的现金流收入
C:年收益率达到5%以上
D:符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。
A:总经理
B:董事长
C:股东代表
D:首席执行官
企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。
A:同业拆借中心
B:中国货币网
C:中国债券信息网
D:中央结算公司
资本的“三原则”是（）
A:资本法定原则
B:资本确定原则
C:资本维持原则
D:资本不变原则
有限责任公司是由（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A:2～100
B:2～50
C:1～50
D:1～100
中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A:深圳证券交易所
B:上海证券交易所
C:深圳和上海证券交易所
D:期货交易所
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A:30%
B:40%
C:50%
D:70%
企业债券筹集的资金可用于（）。
A:房地产买卖
B:本企业的生产经营
C:股票买卖
D:弥补亏损
通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，可以达到注销股份的目的。（）
企业（或公司）申请发行债券，须向国家发改委报送（）等文件。
A:发行企业债券可行性研究报告
B:发行人最近一年的财务报告和审计报告（年审）
C:担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告（如有）
D:信用评级报告
募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。（）
国债承销团按照国债品种组建，包括（）。
A:甲类承销团
B:凭证式国债承销团
C:乙类承销团
D:记账式国债承销团
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