出自:证券交易

在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（）
净额清算又分为（）。
A:单边净额清算
B:双边净额清算
C:三边净额清算
D:多边净额清算
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A:保密意识
B:合规操作意识
C:合作意识
D:风险控制意识
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（　）。
A:有效的投资风险评估制度
B:研究与交易之间的交流制度
C:投资对象备选库制度
D:完善的交易记录制度
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（　）
证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A:证券公司
B:证券登记结算机构
C:基金托管公司
D:证券交易所
以下不属于证券自营买卖对象的是（）
A:权证 
B:B股 
C:证券投资基金 
D:债券 
某客户融资余额为200万元，担保物价值超过（）时，客户可以提取担保物
A:260万元
B:280万元
C:300万元
D:600万元
在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A:虚拟匹配量
B:虚拟未匹配量
C:匹配量
D:未匹配量
按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（）
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。
A:客户
B:证券公司
C:资产托管机构
D:证券监督机构
全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。
A:成交单
B:合同书
C:信件
D:数据电文
一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A:国债
B:A股
C:B股
D:权证
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作
A:1，5
B:3，15
C:2，30
D:6，60
下列关于权证行权的说法中正确的有（）。
A:当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
B:当日买进的权证，当日可以行权
C:当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D:当日行权取得的标的证券，当日可以卖出
证券自营业务的特点有（）。
A:自主性
B:风险性
C:任意性
D:收益性
证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（　）。
A:存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B:证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C:证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D:证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成
投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
上市开放式基金的申购和赎回采取（）的原则。
A:金额申购、份额赎回
B:金额申购、金额赎回
C:份额申购、份额赎回
D:份额申购、金额赎回
证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。（）
目前我国证券市场采用的是（）模式。
A:法人结算
B:任意结算
C:整额结算
D:余额结算
深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值（四舍五入至0.001元）。（）
深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。
A:首次公开上市发行的股票
B:增发上市的股票
C:暂停上市后恢复上市的股票
D:中国证监会或证券交易所所认定的其他情形
输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。
A:证券账户的证券，证券账户的账户
B:证券账户的证券，资金账户的资金
C:资金账户的资金，资金账户的资金
D:资金账户的资金，证券账户的证券
境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（）到该证券公司开立B股资金账户。
A:本人有效身份证明
B:证券公司B股保证金账户户名
C:本人进账凭证
D:原外汇存款银行证明
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
A:向结算公司提交网络申请
B:登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C:到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D:使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。
A:《债券市场投资者风险揭示书》
B:《债券市场普通投资者风险揭示书》
C:《债券市场专业投资者风险揭示书》
D:《投资者风险揭示书》
首页 <上一页 1 2 3 4 5 下一页> 尾页