出自:证券基础知识

新上市基金自上市后（）。
A:当日起纳入基金指数的计算范围
B:第二日起纳入基金指数的计算范围
C:第三日起纳入基金指数的计算范围
D:第四日起纳入基金指数的计算范围
保险公司进行证券投资主要考虑（　）。
A:本金安全和收益率
B:提高流动性和分散风险
C:调剂资金余缺
D:筹集资金
优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（）
基金份额持有人与管理人之间实质上是所有人和委托人的关系。（）
与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（）
A:债券利息固定
B:债券有固定的本金偿还期
C:债券价格波动小
D:债券品种多
只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
A:小于通货膨胀
B:大于通货膨胀率
C:等于通货膨胀率
D:不等于通货膨胀率
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金终止的情形有（）。
A:封闭式基金存续满未续期的
B:基金持有人在会决定终止
C:原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的
D:基金合同或基金章程规定的其他情形
根据《公司法》的规定，设立股份有限公司，发起人人数应为（）。
A:2人以上200人以下
B:2人以上100人以下
C:2人以上150人以下
D:2人以上50人以下
根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（　）推荐并向中国证监会申报。
A:发行公司
B:证监会的当地派出机构
C:主承销商
D:承销团
（）我国《基金法》正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。
A:1997年11月
B:1998年3月
C:2004年6月
D:2006年8月
下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。 Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损 Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
下列股票价格指数中，采用股票基期成交量作为权数的是（）。
A:几何加权股票价格指数
B:标准普尔指数
C:拉斯贝尔加权指数
D:派许加权指数
以下有关实物债券的表述中正确的是（　）。
A:一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B:一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C:一种具有标准格式实物券面的债券
D:以某种商品实物为本位而发行的国债
我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。
在全场范围内，哪个国家的市场证券种类最为齐全？（）
A:英国
B:美国
C:中国
D:日本
董事会作出决议时，必须经（）通过。
A:全体董事
B:全体董事的过半数
C:全体董事的三分之一以上
D:全体董事的三分之二以上
证券市场监管的重点内容是（）。
A:对证券发行及上市的监管
B:对交易市场的监管
C:对上市公亩的监管
D:对证券经营机构的监管
构成营业收入的要素不包括（）。
A:主营业务收入
B:主营业务成本
C:其他业务收入
D:以上均是
我国对基金的设立采用注册制。
下同哪一项是负债金额确定但偿还时间不确定的（）。
A:定期存款
B:人寿保险合同
C:浮动利率债券
D:汽车保险保单
下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。
A:可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B:有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C:是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D:有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
风险衡量的指标主要包括（）。
A:夏普指数
B:总风险（即标准差）
C:系统风险（β值）
D:决定系数（R2）
进行证券组合管理，最先需要确定的是（）。
A:证券组合业绩的评估
B:证券投资政策
C:证券组合的构建
D:证券组合的调整
根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（　）内召开创立大会。
A:10日
B:20日
C:30日
D:60日
金融期货交易的指令驱动交易方式又称（）。
A:做市商交易方式
B:竞价方式
C:标准化交易方式
D:集中交易方式
对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A:3年以下
B:3～5年
C:3～7年
D:1～5年
ST股票
我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。
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