出自:反洗钱

案件责任追究按照（）原则。
对当日累计提取现钞等值1万美元以上的，银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件？（）
A:《外汇申报单》
B:《提取外币现钞备案表》
C:《外汇业务审批表》
D:《涉外收入申报单（对私）》
反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）
A:调查可疑交易活动
B:可疑交易活动需要进一步核查
C:被调查的文件、资料可能被转移或隐藏
D:经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
E:被调查的文件、资料可能被篡改或者毁损
金融机构采取（）的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。
A:交易限制措施
B:暂停金融交易
C:拒绝转移
D:转换金融资产
按洗钱罪论处，最高判有期徒刑（）年。
A:5年
B:10年
C:15年
D:20年
下列（）业务可以委托他人代办。
A:银行卡密码挂失
B:网银开设
C:电话银行
D:开立定期存单
以风险为基础的分析是“（）”制度的重要组成部分。
银监会派出机构不得制定固定性统计报表。因工作需要制定辖内临时性统计报表，应报上一级银行业监督管理机构统计部门备案。临时性统计报表期限一般不超过（）。
A:三个月
B:六个月
C:一年
D:两年
反洗钱行政调查的适用条件有哪些？
国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得___________，且须出示___________和____________，否则，金融机构有权拒绝。
保险业金融机构应按通知书规定的时限和渠道，及时向调查组（）反馈调查结果。
A:口头
B:电话
C:书面
D:现场
为什么要强调银行反洗钱？
对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以：
A:处二十万元以上五十万元以下罚款
B:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C:情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D:情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
对中国人民银行反洗钱调查所涉及的客户要求将调查账户资金转往境外的，应立即向（）当地分支机构报告并采取临时止付措施。
A:银监会
B:中国人民银行
C:金融管理办公室
D:公安局
在反洗钱调查的准备阶段，下列哪项是非必经程序？（）
A:登记备案
B:调查审批
C:成立调查组
D:拟定调查方案
对中国人民银行及相关部门、司法机关和行政执法机关发现可疑交易，需要调查核实的，各级行应当依法，按照规定程序予以配合，如实提供有关文件和资料，并将协查情况报告各级行（）部门。
A:纪检部门
B:稽核部门
C:会计部
D:反洗钱管理
下列说法中正确的是（）。
A:仅国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级分支机构才具有反洗钱调查权。
B:国务院反洗钱行政主管部门在设区的市一级以下分支机构不具有反洗钱行政处罚权。
C:国务院反洗钱行政主管部门的任何一级分支机构均具有反洗钱监督检查权。
D:以上说法都正确。
个人申请开立个人银行结算账户的手续应由谁办理？
FATF在评估各国的反洗钱措施过程中，总结某些国家值得推荐的反洗钱实践做法，作为（）进行推广，为其他国家开展相关工作提供范本。
A:反洗钱建议
B:不合作国家和地区名单
C:洗钱类型报告
D:最佳实践报告
商业银行开展业务，应当遵守法律、行政法规的有关规定，不得损害（）、（），应当遵守公平竞争原则，不得从事（）。
（）是金融机构反洗钱工作的基础工作。
A:了解客户
B:大额现金交易报告
C:可疑交易报告
D:与司法机关全面合作
对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）
A:按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B:定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
C:在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级
D:正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，金融机构应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在启动程序上的不同。
总行（）是总行反洗钱岗位资格认证工作的牵头部门。
A:反洗钱工作办公室
B:反洗钱领导小组
C:会计部
D:合规部
《中华人民共和国反洗钱法》对金融机构的反洗钱义务有何规定（）
A:按规定建立客户身份识别制度
B:按规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C:按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。
对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，银行应（）
A:核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件
B:若是身份证，则通过联网核查无误后方可支付
C:如为代办。可只审核代理人身份，不必审核被代理人身份
D:如为代办，应同时审核代理人和被代理人身份
澳大利亚交易报告分析中心（AUSTRAC）总部设在堪培拉，在墨尔本、珀斯和布里斯班有分部。
银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。
在按照中国人民银行的要求采取冻结措施后48小时内未接到（）继续冻结通知的，应当立即解除临时冻结。
A:中国人民银行
B:侦查机关
C:检查机构
D:公安机关
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