出自:基金从业资格

ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在（）开市前披露当日的申购清单和赎回清单。
A:每日
B:每周
C:每旬
D:每月
关于M2测度，下列说法正确的是（）。
A:是特瑞诺指数的一种替代形式
B:是信息比率一种替代形式
C:是詹森指数一种替代形式
D:是夏普指数一种替代形式
以下关于外资股的说法正确的是（）。 Ⅰ.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份 Ⅱ.H股、N股、B股属于境外上市外资股 Ⅲ.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票 Ⅳ.红筹股不属于外资股
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。
有两种风险资产，相关系数为（）时在实施风险分散化之后风险可以降到零。
A:1
B:-l
C:0.3
D:-0.5
下列选项中不属于隐性成本的是（）。
A:机会成本
B:买卖价差
C:市场冲击
D:印花税
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（）。
A:检查公司的财务
B:对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C:列席股东大会会议
D:提议召开临时股东会
下列组合属于最小方差组合的是（）。
A:期望收益8％，标准差12％
B:期望收益8％，标准差14％
C:期望收益8％，标准差16％
D:期望收益8％，标准差18％
在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。
A:浮动利率债券
B:凭证式债券
C:零息债券
D:固定利率债券
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A:5
B:10
C:15
D:20
以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）
A:制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B:对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
C:指导和管理基金业协会的活动
D:监督检查基金信息的披露情况
以下不属于基本的衍生工具的是（）。
A:远期合约
B:期货合约
C:互换合约
D:结构化金融衍生工具
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。
A:收益分配比例不得低于年度已实现收益的90％
B:每年不得多于一次
C:收益分配比例不得低于年度已实现收益的30％
D:每年不得少于一次
某基金前一日基金资产总值110，000万元，基金资产净值为100，000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。
A:3.6
B:2.5
C:4.2
D:4.1
关于期货的论述，错误的是（）。
A:期货合约具有标准化的特点
B:期货合约通常在交易所进行交易
C:期货合约中的交割价格是确定不变的
D:期货合约的违约风险很低
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
（）即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
A:权益保护教育
B:资产配置教育
C:风险防范教育
D:投资决策教育
私募股权投资基金盈利模式和证券基金一样低买高卖，为卖而买，获取（）资本增值收益。
A:短期
B:长期
C:中期
D:定期
关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是（）。
A:资产流动性低的房地产企业
B:资产流动性低的金融企业
C:资产流动性高的金融企业
D:以上均不对
债权类金融资产以（），债券等契约型投资工具为主。
A:票据
B:股票
C:基金
D:期货
依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A:5
B:10
C:15
D:20
不属于在基金销售过程中发生的费用是（）。
A:基金转换费
B:赎回费
C:申购费
D:销售服务费
基金销售费用包括基金的（）。
A:申购（认购）费
B:申购（认购）费和赎回费
C:赎回费和销售服务费
D:申购（认购）费、赎回费和销售服务费
股票的特征是（）
A:永久性 
B:短期性 
C:参与性 
D:收益性 
E:流动性 
F:风险性 
我国的政府基金监管机构是（）
A:中国证监会
B:基金业协会
C:证券交易所
D:证券业协会
监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
A:保护客户资产
B:提供自发性协助
C:对证券投资基金管理人进行实地检查
D:以上都正确
个人投资者买卖基金份额（）征收印花税。
A:减半
B:双倍
C:全额
D:暂免
反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。
A:更低；转化
B:更低；稀释
C:更高；转化
D:更高；稀释
对于基金客户的档案数据，应当（）。
A:逐日备份并本地妥善存放
B:逐月备份并异地妥善存放
C:逐日备份并异地妥善存放
D:实时备份并本地妥善存放
境外上市外资股一般采取（）的形式。
A:记名股票
B:不记名股票
C:优先股
D:非流通股票
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