出自:证券发行与承销

审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。
持续督导的期间自（）起计算。
A:证券上市之日
B:招股说明书或招股意向书刊登后
C:发审会后
D:提交发行申请文件后
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
A:各股东所持股份数
B:各股东所持股票的编号
C:各股东取得股份的日期
D:股东的姓名或者名称及住所
我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券、重点企业债券、公司债券等。（）
申购日后的（），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。
A:T+2
B:T+3
C:T+4
D:T+5
发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A:证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B:公开发行证券上市当年即亏损
C:证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。
A:10
B:20
C:30
D:40
H股上市的有关文本包括（）。
A:招股说明书
B:认购申请书
C:董事及监事声明
D:物业评估报告
企业有下列（）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A:经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转’
B:国有独资企业与其下属独资企业（事业单位）之间或其下属独资企业（事业单位）之间的合并、资产（产权）置换和无偿划转
C:非上市公司国有股东股权比例变动
D:资产涉讼
国际推介的对象主要是个人投资者。
产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。（）
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。（）
承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）
上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过，申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的，应当按照有关规定履行信息披露义务。（）
我国企业股份制改组的目的是（）。
A:建立规范的公司治理结构
B:筹集资金
C:剥离不良资产
D:确立法人财产权
监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（）
实施重大资产重组应有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。（）
经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。（）
发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。（）
股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。（）
除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以（）的形式发布。
A:招股说明书
B:董事会公告
C:企业财务报告
D:新闻发布会
（）我国试行首次公开发行股票询价制度。
A:20世纪90年代初期
B:2005年1月1日
C:2006年9月11日
D:2006年9月19日
（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
A:披露文件
B:辅导报告
C:工作底稿
D:保荐书
拟发行上市公司的关联方不包括（）。
A:控股股东参股企业
B:发行人参与的联营企业
C:发行人总经理控制的企业
D:发行人主要供应商
公司应当自作出合并决议之日起（）豳内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A:10，l5
B:10，30
C:20，15
D:20
（）指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件。
A:要约收购
B:协议收购
C:善意收购
D:恶意收购
下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。
A:承销商
B:法律顾问
C:资金保管机构
D:审计机构
公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（）
不属于外商投资者股权并购境内企业的是（）
A:以货币现金购买境内公司股东股权
B:以货币现金认购境内公司增资股权
C:以境外特殊目的公司股东股权购买境内公司股东股权
D:以货币现金购买境内公司资产
发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（）
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