出自:证券交易

证券登记簿记系统记录的信息包括（）。
A:司法冻结
B:证券持有人通信地址
C:持有证券名称
D:证券账户号码
可以受理非交易过户的情形包括（）。
A:对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B:基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）
C:对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D:对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请
下列属于自主报价的有（）。
A:公开报价
B:隐蔽报价
C:单边报价
D:双边报价
证券交易使证券的收益性特征显示出来。
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。
A:高于该价位的买人申报全部成交
B:低于该价位的卖出申报半数成交
C:与该价位相同的买方申报全部成交
D:与该价位相同的卖方申报全部成交
自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+5
根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（）
（　）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A:内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B:证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C:证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D:以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从（）中提取。
A:每年的税后利润
B:资本公积金
C:每年的税前利润
D:以前年度未分配利润
我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。
A:止损委托申报
B:止损限价委托申报
C:全额成交申报
D:限价申报
假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A:深圳发展银行总行
B:中国工商银行深圳分行
C:招商银行北京分行
D:中国银行北京分行
境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。
A:国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B:商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C:省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D:市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A:20%
B:30%
C:10%
D:50%
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。
A:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B:每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C:每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D:证券交易所规定的其他定期报告义务
集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（）
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。
A:建立防火墙制度
B:建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C:建立独立的实时监控系统
D:提高自营业务运作的透明度
定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:中国人民银行
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A:3
B:5
C:7
D:10
在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。
A:1
B:2
C:3
D:4
某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.37元，数量为600股，则应（）。
A:以15.35元成交100股，以15.36元成交500股
B:以15.35元成交500股，以15.36元成交100股
C:以15.36元成交100股，以15.37元成交500股
D:以15.36元成交500股，以15.37元成交100股
证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。
A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B:营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C:技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D:与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
A:3
B:5
C:10
D:15
下列关于权证的说法，正确的有（）。
A:权证的发行人只能是证券发行人
B:权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C:权证具有期权的性质，也有交易的价值
D:权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
A:中国证券监督管理委员会
B:国家外汇管理局
C:中国证券业协会
D:证券交易所
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A:董事会
B:股东大会
C:投资决策机构
D:自营业务部门
证券交易所特别会员享有的权利有（　）。
A:接受证券交易所提供的相关服务
B:对证券交易所事务的表决权
C:向证券交易所提出相关建议
D:参加会员大会
下列不属于集中性市场营销策略的是（　）。
A:地区集中策略
B:品种集中策略
C:客户集中策略
D:无差异市场营销策略
委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。
A:委托订单的数量
B:买卖证券的方向
C:委托价格限制
D:委托时效限制
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