出自:证券基础知识

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将（）。
A:上升
B:下跌
C:不变
D:大幅波动
交易所交易基金的期权属于（）。
A:单只股票期权
B:货币期权
C:股票组合期权
D:股票指数期权
记名股票遗失，（）。
A:股东资格消失
B:股东权利消失
C:股东可以向公司申请补发股票
D:股东不可以向公司申请补发股票
下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。
A:凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露
B:预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票
C:定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
D:上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务
从公司演化的角度看，下列不是董事会形式的是（）。
A:立宪董事会
B:咨询董事会
C:社团董事会
D:底限董事会
期货交易所会员应当是中华人民共和国境内登记注册的（）或者（）。 Ⅰ.企业法人 Ⅱ.政府机关 Ⅲ.社团协会 Ⅳ.其他经济组织
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ
（）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A:基金市场
国家股是国有股权的一个组成部分
中国人自己创办的最早的证券交易所是上海证券交易所。
下列不属于CAPM的理论假设的是（）。
A:资本市场是完全竞争和有效的，不存在交易成本
B:投资者的目标是实现效益最大化
C:所有投资者具有同样的预期
D:不要求投资者能以无风险利率无限地借入或贷出资金，也不要求投资者以资产组合的收益和方差为基础进行投资决策
从理论上说，非系统风险可以完全消除。
根据投资者对风险的态度不同，可以将投资者分为（）。
A:风险偏好型
B:风险中立型
C:风险回避型
D:风险追逐型
在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）。
A:10%
B:30%
C:20%
D:40%
衍生证券投资基金主要包括（）。
A:期货基金
B:期权基金
C:认股权证基金
D:指数基金
证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）
基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A:风格差异
B:组合差异
C:类型差异
D:资产差异
在经济生活中，证券公司的功能有（）。
A:媒介资金供求
B:繁荣证券市场
C:优化资源配置
D:维护证券市场的有序发展
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A:信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
B:信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢
C:信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露
D:年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
开放式基金的报价有（）。
A:卖出价
B:买入价
C:认购价
D:赎回价
人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（　）为计算标准，其单位定名这“分”。
A:货币
B:实物
C:黄金
D:外汇
2001年12月，中国加入世界贸易组织（WTO）。（）
债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（）
马克维茨描述资产组合理论主要着眼于（）。
A:系统风险的减少
B:分散化对资产组合风险的影响
C:非系统风险的确认
D:积极的资产管理以扩大收益
中国证券业协会于（　）成立。
A:1990年12月
B:1991年7月
C:1991年8月
D:1993年5月
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（）
指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是（）
A:收入型基金
B:成长型基金
C:平衡型基金
D:指数型基金
我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（）
依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A:1
B:2
C:3
D:0.5
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采取（）方式发行。
A:自销
B:包销
C:代销
D:直销
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