出自:银行高管

（）是指具有ABIS行号的行部，为计提行的辖属行部，是税金计提数据来源的基础，每个辖属行只能指定一个计提行。
境内结算银行和境内代理银行应当按照（）和（）的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易的具体情况。
A:反洗钱
B:反假币
C:反恐融资
D:反诈骗
E:反地下钱庄
对个人储蓄存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划。（）
客户身份不需重新识别的情况有（）.
A:先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点。
B:多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均有一人或者少数人操作。
C:长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
D:金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息完全一致。
试述金融期货与远期交易的异同。
《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行计算并表后的资本充足率时，可以不列入并表范围的机构包括（）。
A:关闭或已宣告破产的金融机构；
B:因终止而进入清算程序的金融机构；
C:定在一年之内售出而短期持有其过半数以上权益性资本的金融机构；
D:受所在国外汇管制及其他突发事件影响、资金调度受到限制的境外附属金融机构。
银监会采取以（　）的监管模式，对商业银行整体流动性状况及流动性风险管理体系进行综合评价。
A:合规为本
B:风险为本
C:稳健为本
D:安全为本
同业拆出
贷款人有下列情形之一的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施：（）。
A:固定资产贷款业务流程有缺陷的
B:上报统计数据连续三次出现差错的
C:未按《固定资产贷款管理暂行办法》要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的
D:贷款调查、风险评价未尽职的
E:未按《固定资产贷款管理暂行办法》规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的
F:对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的
固定资产贷款人应完善内部控制机制，实行贷款（）管理，全面了解客户和项目信息。
A:全封闭
B:全流程
C:分级审批
D:第一责任人
标的物不适于提存或者提存费用过高的，债务人依法可以拍卖或者变卖标的物，提存所得的价款（）
《山东银监局农村中小金融机构案件防控长效机制建设指导意见》（试行）要求建立和完善监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下，双方（）进行一次会谈，分析案件形势，讨论研究下一步工作重点。
A:每个月
B:每季度
C:每半年
D:每年度
独立董事在履职过程中，应当特别关注以下事项（）。
A:商业银行关联交易的合法性和公允性
B:商业银行年度利润分配方案
C:商业银行信息披露的完整性和真实性
D:可能造成商业银行重大损失的事项
E:可能损害存款人和中小股东利益的事项
农村信用社不属于银行业金融机构。
内部控制制度按其控制范围和控制手段不同，可以分为（）和（）。
准贷记卡如为异地员工卡，存取现金额超过（）元（不含）的，转账金额超过（）元（不含）的，柜员须要求客户提供持卡人工作证件或所属行人事部门出具的其他身份证明。
A:5万，10万元
B:5万，20万
C:1万，10万
D:1万，5万
企业网上银行证书到期后如需继续使用，须在到期前（）办理证书更新手续。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:4个月
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的现金及（）超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。
A:记名有价证券
B:无记名有价证券
C:有价证券
D:其他证券
有下列情形之－的，托管人职责终止（）。（《企业年金基金管理试行办法》第29条）
A:利用企业年金基金财产为其谋取利益，或为他人谋取不正当利益的
B:及时与账户管理人、投资管理人核对有关数据，按照规定监督投资管理人的投资运作
C:违反与受托人合同约定的
D:对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立
总行业务部门提出新产品报批报备申请时，不需要提交哪项材料。（）
A:可行性分析
B:风险防控措施
C:业务开办计划
D:合规函
商业银行董事会设立的那几个委员会应由独立董事担任负责人？　（）
A:关联交易控制委员会；
B:风险管理委员会
C:薪酬委员会；
D:内部控制委员会；
E:提名委员会；
F:资产负债管理委员会
在管理市场风险时，只需要对用于交易的债券投资计量、控制市场风险，对准备持有至到期的债券投资则无需进行市场风险管理。
《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，待岗清收期满，未完成规定清收贷款数额的，应当赔偿（）。
中国银监会《项目融资业务指引》明确，贷款人应当根据项目预测现金流和投资回收期等因素，合理确定（）。
A:贷款金额
B:贷款方式
C:贷款利率
D:贷款期限和还款计划
邮储银行代理营业机构的下列事项，应当报银监机构批准（　）：
A:调整从业人员
B:变更营业场所
C:调整代理业务品种
D:一日内临时停业
下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是（）
A:金融资产管理公司
B:信托投资公司
C:财务公司
D:金融租赁公司
按照《金融违法行为处罚办法》，金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，应当（）。
A:给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款
B:对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分
C:情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D:构成非法出具金融票证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
挂失后补办的借记卡应与基金账户重新建立（）。
债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列哪些情形之一的除外？（）
A:根据合同性质不得转让
B:按照当事人约定不得转让
C:债务人不同意转让
D:依照法律规定不得转让
银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题，有权要求商业银行限期改正。
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