出自:反洗钱

中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查，认为需要调查核实的，应填写下列哪种格式文书报批？（）
A:《可疑交易活动登记表》
B:《反洗钱调查审批表》
C:《现场调查通知书》
D:《书面调查通知书》
反洗钱调查与洗钱案件协查有哪些区别？
集中存放或储存交易数据的金融机构，应遵循（）的要求，采取安全保密的措施，向各层级或各业务条线人员提供履行反洗钱职责所需的数据资料。
A:了解你的客户
B:足以重现交易
C:现场检查
D:非现场监管
商业银行的下列情形（行为）（）不须中国人民银行批准？
A:任命支行副行长 
B:变更名称 
C:变更注册资本 
D:变更机构所在地
对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以（）
A:处二十万元以上五十万元以下罚款
B:责令限期改正
C:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
根据我国反洗钱法的规定，洗钱的上游犯罪不包括：（）
A:毒品犯罪
B:走私犯罪
C:贪污贿赂犯罪
D:抢劫罪
典型的洗钱过程分为处置阶段、离析阶段和融合阶段。（　）
根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外，金融机构应当在大额交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中心？
A:3
B:5
C:7
D:10
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员出现违法行为给予行政处分的不包括（）。
A:不按规定进行反洗钱检查的
B:违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
C:泄露因反洗钱知悉的国家秘密
D:违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
下列属于通过非金融机构进行洗钱的类型有（）。
A:成立空壳公司 
B:向现金密集行业投资 
C:走私 
D:利用“地下钱庄”转移犯罪收益
货币化程度是指什么？
有价证券诈骗罪，是指使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券进行诈骗活动，数额较大的行为。
根据《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定：各法人金融机构应结合自身业务特点，按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求。重点评价（）。
A:制度完备性
B:修订及时性
C:执行有效性
D:报备自觉性
中国人民银行实施执法检查时，检查组向被检查人询问有关情况的，应当制作（），并由检查人进行核对。
A:执法检查调阅资料清单
B:执法检查询问笔录
C:执法检查工作底稿
D:执法检查立项审批表
有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时向中国人民银行当地分支机构和公安机关报告，并配合（）的反洗钱调查工作。
A:中国人民银行
B:公安机关
C:司法机关
D:总行
在大额和可疑报告过程中，依法履行反洗钱保密义务的工作人员可以包括以下哪种：（）。
A:主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员
B:主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员
C:主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员
D:主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得带涉密文件到与（）的场所。
A:工作有关
B:工作无关
C:密切相关
D:相关连
国际社会对信息披露和隐私保护问题的一般做法有哪些？
反洗钱检查单位对检查资料进行归纳、整理，肯定成绩，指出问题，向被检查单位反洗钱（）报告检查情况。
A:领导小组成员
B:领导小组组长
C:主管行长
D:行长
在真实原则中，金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整，严格识别和审核，不得弄虚作假。资料发生变更的，应当及时更新、保存。
金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。
A:以客户为中心
B:风险为本
C:全流程管理
D:合规为本
金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是（）
A:反洗钱内部控制制度建设情况
B:执行客户身份识别制度的情况
C:报告可疑交易的情况
D:向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
E:反洗钱宣传和培训情况
金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融行动特别工作组的《关于洗钱问题的四十项建议》是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件。
以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是（）。
A:应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作，知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内
B:若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格的、的内部审批流程
C:有关部门人员，不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料，所有调查反馈资料只能移交给调查组人员，不得以任何形式，向任何单位和个人泄露任何调查信息
D:若在调查可疑交易的过程中出现困难，可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息，了解交易背景和交易目的，提高调查效率和质量
人民银行××中心支行于2008年11月对某保险公司支公司反洗钱工作进行了现场检查。检查组通过现场调阅相关文件资料，并与相关负责人及业务人员谈话，发现该公司存在以下问题： 一、未以书面形式明确本机构反洗钱工作小组、指定内设反洗钱工作部门和人员。仅由总经理口头指定办公室为反洗钱工作牵头部门并安排一名员工负责具体工作，未能提供任何文件、记录等书面材料。 二、未建立本公司反洗钱内控制度或操作规程。该公司仅根据其总公司制定的《反洗钱内部控制暂行办法》开展工作，未根据其自身经营特点制定相应的实施细则、操作规程和岗位职责。从总公司制定的办法来看，整个反洗钱工作流程涉及内控合规、财务、产品营销、信息技术等6个工作部门，而该支公司仅有财务、产品营销等4个工作部门，明显不符合自身实际经营情况。 回答问题： 1.此次检查主要内容是什么？ 2.检查发现了什么问题？ 3.检查定性的依据是什么？ 4.如何判断内部机构和制度建设是否健全？ 5.有什么处理措施及依据？
下列不属于洗钱特征的是（）。
A:国际化
B:专业化
C:单一化
D:复杂化
可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。
A:账户
B:客户
C:机构
D:业务
金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。
A:提交大额报告
B:提交可疑报告
C:提交重点可疑报告
D:提交尽职调查报告
与反洗钱和反恐融资监控名单匹配的客户，应评为洗钱（）客户。
A:特殊
B:高风险
C:重点
D:风险
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