出自:基金从业资格

某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（）
A:85671.15
B:85671.25
C:85671.35
D:85671.45
某只基金在2015年2月1日时单位净值为1．2465元，2015年6月4日每份额发放红利0．11元，且2015年6月3日时单位净值为1．3814元。到2015年12月31日时该基金单位净值为1．4120元，则此期间内，该基金的时间加权收益率为（）。
A:20.19％
B:23.08％
C:24.28％
D:27.55％
目前，国际上可交易的贵金属类大宗商品不包括（）。
A:黄金
B:有色金属
C:铂金
D:白银
货币市场基金不同于其他类型的基金，不需要定期披露基金份额净值信息。（　）
在基金份额发售的（）前，基金托管人需将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A:3日
B:15日
C:30日
D:45日
收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（）年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。
A:1
B:2
C:3
D:5
通常而言，收益率曲线的正常形态是（）。
A:水平收益曲线
B:下降收益曲线
C:上升收益曲线
D:上升收益曲线、下降收益曲线和水平收益曲线
目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按（）交易。
A:平价
B:折价
C:发行价
D:溢价
私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
A:募集机构、投资者
B:投资者、投资者
C:投资者、募集机构
D:募集机构、募集机构
中国证监会如何对私募基金进行诚信管理？
股权投资基金是指主要投资于（）的基金。
A:私募股权
B:公募股权
C:私人股权
D:创业投资
基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（　）年内不得赎回或转让。
A:1
B:2
C:3
D:15
某基金2015年的平均收益率为10%，该年市场无风险收益率为2%，该基金的收益率标准差为10%，则该基金的夏普比率为（）。
A:1.0
B:0.6
C:0.8
D:0.4
下列选项中（）是混合型模式具有的优势。
A:能够有效地降低整个金融体制运行中的风险
B:有益于保障证券市场的公正与合理
C:促成了金融行业的专业化分工
D:实现金融业的规模效益和范围经济，降低运营成本，提高竞争能力，扩大利润来源
下列不属于隐性成本的是（）。
A:佣金
B:买卖价差
C:市场冲击
D:机会成本
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。
A:15%
B:10%
C:8%
D:5%
关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，说法错误的是（）。
A:为中小投资者拓宽了投资渠道
B:稳定上市公司的股价
C:优化金融结构，促进经济增长
D:有利于证券市场的稳定和健康发展
下列关于私募基金的说法错误的是（）。
A:投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
B:是一类特殊的机构投资者
C:投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多
D:可以投资公募基金公司的产品
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。
A:认购费用为l20元
B:净认购金额为9884.42元
C:认购费用为ll8.58元
D:认购份额为9881.42份
（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A:利用未公开信息交易罪
B:内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C:欺诈发行股票、债券罪
D:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
基金投资人承担的义务不包括（）。
A:缴纳基金认购款项及规定费用
B:承担基金亏损或终止的无限责任
C:在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D:不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
基金业协会（）对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。
A:每季度
B:每月
C:每周
D:每六个月
（）指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。
A:基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率
B:常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等
C:夏普比率、信息等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分
D:风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比
保本基金将大部分资金投资于（）。
A:股票
B:货币市场工具
C:衍生金融工具
D:与基金到期日一致的债券
下列关于封闭式基金的利润分配说法错误的是（）。
A:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90％
B:封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
C:封闭式基金在封闭期间不能进行收益分配
D:封闭式基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和（）。
A:上海期货交易所
B:深圳黄金交易所
C:深圳期货交易所
D:上海证券交易所
我国对出版物发行单位的设立实行（）制度。
A:登记
B:许可
C:备案
D:认证
房地产投资信托基金的主要收益来自（）。
A:固定比例的管理费
B:佣金
C:租金收入
D:稳定的股息和证券价格增值
在我国，公司法人实体可采取（）形式。 Ⅰ．有限责任公司 Ⅱ．无限责任公司 Ⅲ．股份有限公司
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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