出自:证券基础知识

证券投资者保护基金的来源是（）。
A:国内外机构、组织及个人的捐赠
B:所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的O．5%～5%缴纳基金
C:发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（）
目前，国债最长期限为50年。（）
在执行环境因素分析时，宏观环境因素一般不包括（）。
A:政治
B:法律
C:政府
D:经济
复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（）
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。 I.具体投资项目的决策和执行 II.确定具体的资产配置策略 III.确定投资事项 IV.确定投资品种
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、III、IV
空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。（）
股票价格指数期货是（）
A:以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易
B:以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C:以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易
D:以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易
证券包销分为（）。 Ⅰ.代销 Ⅱ.全额包销 Ⅲ.余额包销 Ⅳ.限额包销
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。
A:发起人
B:法人
C:机构投资者
D:个人投资者
资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。
A:在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B:在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
C:因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D:在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。
A:提供证券交易的场所和设施
B:制定证券交易所的业务规则
C:决定每日开盘价
D:维持证券价格稳定
基金托管人的职责包括（）。
A:安全保管基金财产
B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C:对所托管的不同基金财产分别设置账户
D:保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
基金管理人的职责有（）。
A:办理基金备案手续
B:综合管理不同基金财产，无须分账管理
C:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
首次公开发行上市的封闭式基金（上交所）；增发上市的股票（上交所）在首个交易日无价格涨跌幅限制。（）
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，（）撤销其保荐代表人资格。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券公司
D:国务院
运用心理分析法去完成一次操作的原理在于：价格波动始于（）的不统一，始于基本平衡态的打破。
A:公众心理预期价格
B:公众心理价格
C:市场预期价格
D:市场价格
进行上市收购过程中，以下关于书面报告和公告的说法，错误的是（）。
A:公告后三日内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票
B:投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告
C:投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，进行书面报告
D:报告期限内，该投资者不得再次买卖该上市公司的股票
1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A:上海证券物品交易所
B:天津市企业交易所
C:青岛物品交易所
D:北平证券交易所
市场监管手段中，比较直接可能违背市场规律的手段是（）。
A:法律手段
B:经济手段
C:行政手段
D:自我管理
根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回（）
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。
A:覆盖公司类
B:区域分布
C:监管要求的多样性
D:上市交易制度
（）对财务公司发行金融债券的资格进行审查。
A:银监会
B:保监会
C:证监会
D:中国人民银行
按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。
A:金融证券
B:政府证券
C:公司证券
D:政府机构证券
《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（）。
A:证券监督管理机构的职责
B:监督管理机构履行职责可采取的措施
C:对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
D:监管人员的职业操守
期货价格具有（）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
A:预期性
B:连续性
C:权威性
D:准确性
以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A:35%
B:30%
C:20%
D:40%
公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。
A:董事会
B:高级管理人员
C:全体非流通股股东
D:全体流通股股东
封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。
A:逐渐增加，可以申请赎回
B:固定不变，不得申请赎回
C:可以变动，不得申请赎回
D:逐渐减少，可以申请赎回
每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的投资者，可以再开设基金账户。
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