出自:证券基础知识

下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在决议表决时，被担保人不得参加表决 Ⅱ.必须经股东会或者股东大会决议 Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅲ、Ⅳ
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。
A:限定性
B:非限定性
C:固定性
D:非固定性
我国的混合资本债券具有的基本特征有（）。
A:期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
B:混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
C:混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息
D:当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。
A:公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
B:契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
C:基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D:投资者既是基釜的委托人，又是基金的受益人
我国反垄断法所规范的行为主要包括（）
A:经营者达成垄断协议
B:经营者滥用市场支配地位
C:具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中
D:行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争
下列不属于资本资产定价模型的假设条件的是（）。
A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C:资本市场没有摩擦
D:投资者对风险持中立态度
无记名股票与记名股票的差别包括（）。
A:两者在股东的权利方面存在差别
B:记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C:缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D:无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
金融期货合约的基础工具可以是（）。
A:外汇
B:债券
C:股票
D:股价指数
证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。
A:违法违规
B:规模失控
C:预算失控
D:决策失误
企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（）
中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A:国务院
B:全国人大
C:全国人大常务委员会
D:中国人民银行
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）
A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B:净资本与净资产的比例不得低于40%
C:净资本与负债的比例不得低于8%
D:净资产与负债的比例不得低于20%
债券与股票相同点在于（）
A:都是筹资手段
B:收益率一致
C:风险一样
D:具有同样权利
我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本的（），可不再提取。
A:10%
B:20%
C:25%
D:50%
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记,存管与结算服务,并以营利为目的的公司法人
满足询价制度要求的是（）。
A:对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B:对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
C:只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
证券交易所是正式的组织机构，采用会员制的形式，通常一只股票只能在一家证券交易所上市。
（）反映着群体的一致思维和意愿，也预示着后市的价格运动会更大、更快。
A:普通缺口
B:突破缺口
C:持续缺口
D:衰竭缺口
由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。（）
综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）。
A:分离型与综合型
B:集中型与分散型
C:中间型与集中性
D:分散型与中间型
由H股、N股、S股等构成的是（）。
A:境外上市外资股
B:境内上市外资股
C:社会公众股
D:红筹股
下面不属于无限售条件股份的是（）。
A:国家持股
B:人民币普通股
C:境内上市外资股
D:境外上市外资股
我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经（）批准。
A:董事会
B:监事会
C:股东大会
D:职工代表大会
证券市场投资者要具有一点（）。
A:佛心
B:私心
C:善心
D:恶心
机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。
关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。
A:股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B:监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过
C:股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D:董事会决议表决实行一人一票
首页 <上一页 267 268 269 270 271 下一页> 尾页