出自:证券基础知识

合谋
股权类衍生产品主要包括（）。
A:股票期货
B:股票期权
C:股票指数期货
D:股票指数期权
高投资回报的资本市场需求大，相应的证券价格高；反之证券价格低。（）
证券市场诚信建设应坚持（）基本原则。
A:依法治市与以德治市相结合
B:社会责任与法律责任相结合
C:行政监督与舆论监督相结合
D:道德建设与法制建设相结合
股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。
A:±5%
B:±10%
C:±20%
D:±50%
国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司的申请，自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A:1
B:2
C:3
D:6
依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A:6%
B:10%
C:12%
D:15%
股份有限公司财务管理的内容主要分为（　）。
A:资金筹集
B:资金回笼
C:资金投放
D:收益分配
机构投资者主要有（）。
A:企业
B:金融机构
C:各类基金
D:政府部门
样本股的市场总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的绝大部分
下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。
A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）
欧洲债券的描述正确的是（）。
A:欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B:由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
C:债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家
D:欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
政府债券不是（）
A:有价证券
B:虚拟资本
C:筹资手段
D:所有权凭证
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
社会保险基金的结余额可以购买国债和存入财政专户存在银行，也可以投资其他金融和经营性事业。（）
股息的具体形式有（）。
A:现金股息
B:配股
C:财产股息
D:负债股息
E:建业股息
证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
A:借贷资金
B:受托投资资金
C:营运资金
D:自有资本
基金设立的主要文件不包括（）。
A:申请报告
B:发起人协议
C:基金章程
D:托管协议
E:招募说明书
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。
A:3；30
B:10；30
C:3；100
D:10；100
一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（）。
A:套利基金
B:基金中的基金
C:保本基金
D:伞形基金
证券账户管理包括（）。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户的挂失补办
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（）。
A:投资于其他基金
B:从事证券信贷业务
C:从事证券信用交易
D:资金拆借业务
证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。（　）
证券投资基金是一种（）的证券投资方式。
A:利益共享、风险共但
B:积少成多的整体组合
C:间接
D:专家理财
以下属于金融期货的有（）。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.股票期货
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据运作特点划分的证券投资基金包括（）。
A:对冲基金
B:套利基金
C:指数基金
D:国际基金
指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。
下列对相对强弱指标的说法中错误的是（）。
A:RSI可依形态理论作为买卖信号的判断标准
B:通常RSI取值在80以上为超买而在20以下为超卖
C:RSI与股价的背离情况是买卖信号的判断标准
D:短期RSI大于长期RSI属空头市场
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