出自:反洗钱

中国人民银行负责对下列可疑交易活动组织反洗钱调查（）
A:涉及全国范围的、重大的、复杂的可疑交易活动
B:跨省的、重大的、复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的
C:涉外的可疑交易活动，可能有重大政治、社会或者国际影响的
D:中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动
银行为存款人开立一般存款帐户、专用存款帐户和临时存款帐户的，应自开户之日起（）个工作日内书面通知基本存款帐户开户银行。
A:2
B:3
C:4
D:5
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为客户办理“一次性金融交易”，应当（）。
A:了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
B:调查客户家庭及单位信息
C:登记客户身份基本信息
D:核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》什么时间开始施行？
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有（）。
A:组织、协调全国反洗钱工作
B:负责反洗钱的资金监测
C:制定金融机构反洗钱规章
D:监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
E:在职责范围内调查可疑交易活动
客户身份尽职调查措施包括哪些？
反洗钱现场检查组应按（）确定的时间离开被检查机构。
A:检查目标责任书
B:现场监管责任书
C:现场检查通知书
D:可疑客户检查书
对于变更客户名称、法定代表人名称或单位负责人信息的基本存款账户对公客户同时开有预算单位专用存款账户或（），开户行还应通知该对公客户申请换发其账户开户许可证。
A:一般存款账户
B:非预算单位专用存款账户
C:临时存款账户的
D:验资账户
《反洗钱法》的适用范围是什么？
自然人可出具哪些证明文件申请开立个人银行结算账户？
按照反洗钱法律规定，以下哪类机构在与客户签订业务合同时，可不留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A:财务公司
B:金融租赁公司
C:经纪公司
D:保险资产管理公司
各银行应加强对存款人信用的管理，逐步完善存款人信用档案，对于不正当使用银行账户和存在不良信用记录的存款人，银行有权实施（）的身份认证措施。
A:进一步
B:宽松
C:更严格
D:更简捷
中国互联网金融协会按照中国人民银行和国务院有关金融监督管理机构的要求建设、运行和维护网络监测平台，确保网络监测平台及相关信息、数据和资料的（）。
A:安全
B:保密
C:完整
D:真实
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从谁做起？
中国人民银行于2004年6月成立了中国反洗钱监测分析中心，并在北京和上海市设立分中心，作为派出机构开展工作。
刘招华制毒案。案情介绍： 刘招华在桂林基本情况 从公安部门了解到，大毒枭刘招华聪明狡猾、能言善辩，具有超常的反侦查能力，靠着这些“本事”，刘招华以投资者身份在桂林“风光”了近五年，几乎成就了他重新制毒并洗钱的三大步罪恶计划。 第一步，隐藏真实身份。2000年，刘招华潜入桂林后，首先想到的是改名换姓。经过周密计划，他把目标锁定在桂林全州县龙水镇同安村委作为再造“合法身份”的利用对象。经过一番操作，刘招华得到了安村委为其出具的，用于到公安部门办理户口的“补登”证明，并据此办理了“合法”的居民户口，各“李森青”。由此，刘招华便取得了桂林境内“合法”身份，为其在桂林近五年的逃亡及洗钱之路打开了绿色通道。 第二步，大造投资声势，实际投资却不大。从2001年开始，刘招华、向龙胜、临桂当地政府大肆吹嘘要拯救濒危植物红豆杉，批量获取具有抗癌作用的红豆杉提取液——紫砂醇，并附属生产提取“洋葱素”，为此他在桂林成立了“桂林胜康天然生物研究所”，并注资100万元在桂林成立了“桂林市森森生物科技有限公司”，依托公司开发种植红豆杉和洋葱。2001年初，刘招华在龙胜县平等乡投资300万元开发了种植面积达1千6百亩的红豆杉林场。次年2月，在刘招华的游说下，临桂县政府同意刘招华的森森公司拥有对该县凤凰林场70年整体租赁经营权。在协议上，刘招华承诺第1年投入1.3完成红豆杉种植及深加工厂房建设，3年内完成总投资3亿元。协议签订后，刘招华将异地制毒收入转存在中行开立的化名为“鲁涛”的个人结算账户上，然后在2003年2月13日至18口间，分3次把600万元汇至临桂县财政预算外资金管理局账上。此外，刘招华还宣称将在临桂县两江傎白岩村投资8000万元建洋葱种植基地，并建提取“洋葱素”工厂一座。当时新华网广西频道报道称，该龙头企业的启动，将带动两江镇在一两年内发展洋葱种植1万亩，使两江成为洋葱之乡，年创利税800万元以上。经过一番大造声势后，刘招华顺理成章地成为临桂县乃至桂林市政府的座上宾，政府把森森公司树为招商引资的成功典范。但从公安经侦部门了解到，刘招华在桂林投资实际上是雷声大、雨点小，并且从2003年下半年开始，停止了项目资金的投入。凤凰林场工人介绍，刘招华不但没有在红豆杉提取液工厂的建设上采取任何行动，而且连红豆杉幼苗的施肥护理也省去了。两江镇的洋葱项目建设也无实质性进展，“我们打电话催促他早日进驻，他总是推说资金还没到位，再往后，就发现他换了手机号码，而且是不断地换”。一位政府工作人员回忆说。到2005年刘招华在桂林再次败露出逃，其投资共约一千万元。 第三步，酝酿更大的制毒洗钱阴谋。据当地公安经侦部门掌握的情况，大毒枭刘招华之所以选择龙胜县平等乡作为其红豆杉种植基地，主要是看中该乡处于偏远大深山，是瑶胞居住区。同时刘招华还在临桂县距凤凰林场不远一偏僻处开发了一个大岩洞，以上两处正是刘招华认为比较理想的制造毒品基地，但其制毒洗钱的阴谋最终并未得逞。 简述刘招华制毒案对招投资领域反洗钱的启示
金融机构对先前获得的客户身份资料有什么疑问时？
可疑交易标准中“长期闲置的账户原因不明地突然启用”中的长期是指（）。
A:三个月
B:九个月
C:一年
D:两年
预防洗钱活动，金融机构主要应采取哪些措施？
除已加入金融行动特别工作组（简称FATF）的国家（地区）的金融机构未向华夏银行提供汇款人账号、汇款人住所等信息的，可直接登记业务标识号、境外金融机构所在地等替代性信息，不再要求境外金融机构逐笔补充信息，下列哪些境外金融机构也可这样操作。（）
A:曾经加入但现在不在金融行动特别工作组（以下简称FATF）的国家（地区）的金融机构
B:未加入FATF反洗钱及反恐融资标准的国家（地区）的金融机构
C:未加入FATF但承诺严格执行FATF反洗钱及反恐融资标准的国家（地区）的金融机构
D:以上均不是
以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向（）。
反洗钱调查过程中，查阅、复制措施的适用条件有哪些？
客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
A:3年
B:5年
C:7年
D:10年
调查审批是反洗钱调查的非必经程序。
《人民币银行结算账户管理办法》自（）起施行。
A:2003年3月1日
B:2003年6月1日
C:2003年9月1日
D:2003年12月1日
金融机构确认客户代理关系，有起点金额的要求。
下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有（）
A:组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。
B:研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。
C:对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。
D:指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。
涉嫌恐怖融资较为容易被监测，因为其交易具有特别典型的行为特征和规律。
风险为本监管的主要方法有哪些？
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。包括：（）等。
A:客户身份资料
B:客户开户记录
C:客户住址、联系电话
D:单据
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