出自:基金从业资格

标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）年开始编制的。
A:1955
B:1956
C:1957
D:1958
在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。
A:不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B:防止所在机构资产损坏、丢失
C:不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D:抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过（）天。
A:60
B:91
C:100
D:365
为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。
A:保证金制度
B:每日结算制度
C:涨跌停板制度
D:风险准备金制度
基金公司投资交易流程不包括（）。
A:形成投资策略
B:构建投资组合
C:执行交易指令
D:承诺收益保障
下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）
A:投资能力
B:家庭情况
C:对风险和收益的要求
D:道德观念
经人民银行批准的临时存款账户，开户银行在《现金管理暂行条例》规定的范围内，可为开户单位办理现金收付业务.
（）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A:半强有效市场
B:弱有效市场
C:半弱有效市场
D:强有效市场
投资者转让私募基金份额，下列情形中符合法律要求的是（）。
A:张三将自己持有的200万元私募基金份额拆分成50万元和150万元转让给李四和王五，受让后李四和王五持有的私募基金份额的净值分别为50万元和150万元
B:张三将自己持有的3000万元的私募基金份额平均转让给李四、王五、赵六等三人，受让后该私募基金的投资者人数为201人
C:张三将自己持有的100万元私募基金份额转让给李四，李四已有200万元的金融资产，最近3年个人平均收入为40万元
D:张三将自己持有的500万元私募基金份额，转让给一家净资产为1500万元的法人单位
基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国（）并通知私募（）和基金投资者。
A:证券业协会、基金管理人
B:证券业协会、基金托管人
C:基金业协会、基金管理人
D:基金业协会、基金托管人
基金的主要收益来源有（）。
A:股票的红利收益
B:债券利息收入
C:资本利得收入
D:银行存款利息收入
（）是不能流通转让的。
A:基本建设债券
B:保值债券
C:财政债券
D:特种债券
合规管理计划应（）。
A:以人为本
B:以风险为本
C:以利润为本
D:以上全是
如果商业汇票承兑人或付款人拒绝付款，贴现行可依法向贴现申请人追索，直接从其存款账户中扣收相应款项，对未收回部分比照正常贷款处理。
根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（）。
A:封闭式基金和开放式基金
B:契约型基金和公司型基金
C:离岸基金和在岸基金
D:主动型基金和被动型基金
投资政策说明书的内容不包括（）
A:投资回报率目标
B:业绩比较基准
C:投资范围
D:最低收益保障
基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 Ⅰ.报刊 Ⅱ.电台 Ⅲ.电视 Ⅳ.互联网
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
出版物个人市场的特征有（）等。
A:交易方式集中
B:需求结构复杂
C:需求内容稳定
D:购买力流动频繁
E:购买行为次数多
有限合伙企业最高权利机构为（）。
A:风控委员会
B:咨询委员会
C:投资决策委员会
D:合伙人会议
股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A:半年
B:一年
C:两年
D:三年
基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A:基金客户
B:基金管理人
C:基金托管人
D:监管机构
（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。
A:弱有效市场假设
B:半强有效市场假设
C:强有效市场假设
D:市场异常理论
一份期权合约的价值等于其（）。
A:内在价值
B:时间价值
C:内在价值与时间价值之差
D:内在价值与时间价值之和
以下不属于股票的特征的是（）。
A:收益性
B:参与性
C:流动性
D:暂时性
（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
A:股票基金
B:债券基金
C:货币市场基金
D:混合基金
存托凭证的优点为（）。
A:市场容量大
B:发行一级ADR的手续简单。发行成本低
C:避开直接发行股票或债券的法律要求
D:利息率较低
按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A:风险种类
B:风险标的
C:风险起因
D:风险影响
关于基金的流动性风险，以下说法不正确的是（）。
A:流动性风险可表现为基金管理人由于个股市场流动性不足而无法按预期价格将股票卖出
B:建立流动性预警机制可以预防流动性风险
C:因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险
D:基金流动性风险同时影响资金的供给与需求
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