出自:期货法律法规

小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（）
A:7年以下有期徒刑，300万元罚金
B:3年以下有徒刑，200万元罚金
C:1年以下有期徒刑，180万元罚金
D:不予处罚
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处3万元以上30万元以下的罚款。
A:免职
B:警告
C:刑事处分
D:记过
投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。（）
投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。
A:交易手续费
B:税金
C:利息
D:保证金
《期货交易管理条例》自（）起施行。
A:2007年4月15日
B:2007年6月2日
C:2006年4月15日
D:2007年6月2日
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。
A:5
B:10
C:12
D:20

某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。
根据上述事实，请回答下题



第1题，共2个问题
(单选题)关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（）
A:应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某
B:应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
C:王某担任期货公司董事长，还因当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
D:王某不能同时兼任董事长、总经理

第2题，共2个问题
(单选题)关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是（）
A:王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认
B:王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准
C:王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职
D:王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
期货交易所应当及时发布价格预测信息。（　）
操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）
首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。
A:期货公司
B:期货公司董事会
C:期货公司股东大会
D:期货公司监事会
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。
A:中国证监会
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部
期货投资者保障基金管理机构、中国证监会，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（）
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立（）。
A:当日无负债
B:风险防范
C:当日负债
D:结算担保金制度
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（），处3万元以上10万元以下的罚款。
A:勒令停业整顿
B:撤销期货业务许可
C:予以取缔
D:责令改正
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。（）
期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是（）。
A:处10万元以上50万元以下的罚款
B:处5万元以上10万元以下的罚款
C:处1万元以上5万元以下的罚款
D:处10万元以上20万元以下的罚款
依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）
A:期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法
B:期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约
C:于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户
D:期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。（）
为排挤竞争对手，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。（）
假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施？（）
A:把最大涨跌幅度调整为±5％
B:把最大涨跌幅度调整为±3％
C:把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为-3％
D:把最大涨幅调整为4.5％，最大跌幅不变
下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　）。
A:客户应当及时查询结算结果并妥善处理
B:期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C:期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户
D:期货交易所实行当日无负债结算制度
期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A:1
B:2
C:3
D:5

刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答下题。



第1题，共2个问题
(单选题)刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
A:除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B:不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C:不得以他人名义参与期货交易
D:不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

第2题，共2个问题
(多选题)刘某可能受到的法律惩戒是（）
A:训诫
B:暂停从业资格
C:公开谴责
D:罚款
中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（）
全面结算会员期货公司的期货保证金账户可以与其自有资金账户为同一账户。（）
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。（　）
期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A:60%
B:80%
C:100%
D:150%
证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
A:责令限期整改
B:撤销其介绍业务资格
C:监管谈话
D:出具警告函
期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（）
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