出自:证券发行与承销

产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。（）
2011年11月，中国证监会上市部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书应披露的（）提出一些内容。
A:资产评估信息
B:会计审计信息
C:律师法律信息
D:保荐机构指导意见
并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。
A:1；3
B:2；2
C:1；2
D:2；3
下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（）。
A:上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚
B:上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施
C:为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
D:任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
在要约收购期间，被收购公司董事可以辞职。（）
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30％的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（）内容。
A:不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的禁止收购的情形
B:能够按照《上市公司收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件
C:前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
D:投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。
A:《证券法》
B:《信贷资产证券化管理办法》
C:《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D:《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》
上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。
A:上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B:擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C:上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D:上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
法律意见书正文应当载明相关事实材料、（）、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见以及所涉及的必要文件资料。
A:查验原则
B:查验方式
C:查验内容
D:查验目的
被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（）。
A:期中事项
B:期前事项
C:期后事项
D:后续事项
在新股发行中，相关保荐机构应在收到证监会审核部门安排初审会的通知后（）个工作日内提交相关材料。
A:3
B:4
C:5
D:6
拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。
A:董事
B:财务负责人
C:总经理
D:监事
上网资金申购，一个证券账户能够申购（）次。
A:1
B:2
C:3
D:无数
对大萧条的成因，调查研究的结论是，（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A:证券业
B:商业银行
C:制造业
D:保险业
发行人更换保荐机构（主承销商）应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。（）
在网下电子化发行方式下，主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。（）
外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在（），外国投资者取得实际控制权。
A:70%以上
B:50%以上
C:45%以上
D:30%以上
中国证监会于2012年5月20日发布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》，就进一步加强首次公开发行股票公司财务信息披露工作提出（）的意见。
A:各市场主体须勤勉尽责，切实提高财务信息披露质量
B:采取措施，切实解决首次公开发行股票公司财务信息披露中存在的突出问题
C:进一步完善和落实责任追究机制
D:定期聘请专业会计师进行财务审计工作
境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。（）
信息披露应坚持（）原则。
A:及时性
B:准确性
C:完整性
D:真实性
股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。（）
证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。
上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。
A:发行人全体监事
B:发行人全体董事
C:会计师事务所
D:发行人律师
并购重组委员会建立公示监督制度，会议公示期间为公示投诉期。（）
收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的都应当进行权益披露。（）
应当按照指引的要求编制工作底稿。（）
金降落伞策略是指规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类向保证金（根据工龄长短支付数周至数月的工资）。（）
若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值不得少于（）万港元。
A:10%、2000
B:15%、3000
C:10%、5000
D:15%、5000
上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项；分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。（）
对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。
A:发行结束至少已满3个月
B:发行结束至少已满6个月
C:发行结束至少已满1个月
D:发行结束至少已满1年
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