出自:证券交易

定向资产管理合同中至少包括（）。
A:客户资产的管理方式和管理权限
B:各类风险揭示
C:当事人的权利和义务
D:客户资产的清算返还事宜
持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解（　）。
A:充分
B:真实
C:准确
D:完整
E:公开
中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。
A:《证券公司管理暂行办法》
B:《证券登记规则》
C:《证券登记结算管理办法》
D:《结算参与人管理规则》
证券营业部日常管理的主要内容是（　）。
A:从业人员的日常管理
B:经纪业务的运作管理
C:内部监管的控制管理
D:客户开发的维护管理
证券交易竞价原则是（　）。
A:价格优先，时间优先
B:价格优先，客户优先
C:价格优先，数量优先
D:时间优先，数量优先
B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。
A:可通过境内、境外的证券代理商进行
B:境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所
C:驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D:B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B:发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C:开立非上市股份有限公司股份转让账户
D:受托办理股份转让公司股权确认事宜
按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。
A:不成交
B:推迟成交
C:部分成交
D:全部成交
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。
A:半年
B:1年
C:2年
D:3年
投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。
A:证券交易所
B:存管银行
C:证券登记结算公司
D:证券公司
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）
结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。（）
下列关于标准券的说法正确的是（）。
A:是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B:是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C:是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D:是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。
A:资金数量
B:交易量
C:交易品种
D:时间和条件
证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为（）。
A:维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和
B:维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市
C:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）
D:维持担保比例=（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）/（现金+信用证券账户内证券市值总和）
操纵证券市场手段包括（）。
A:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B:集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D:在自己实际控制的账户之间进行证券交易
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）
A:口头报价
B:手势报价
C:书面报价
D:电脑报价
境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。
A:自然人证券账户注册申请表
B:合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C:机构证券账户注册申请表
D:证券账户注册资料查询申请表
从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度（）
A:客户交易异常
B:客户信用等级降低
C:监管机关要求
D:公司财务状况发生变化
以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（）
买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。
A:现期空头
B:现期多头
C:远期空头
D:远期多头
证券公司采用差异性市场营销策略时，会（）。
A:选择多个潜在的客户群作为目标市场
B:对每个细分市场设计独立的营销组合
C:对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务
D:需要整合公司内部资源
（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A:限价委托
B:市价委托
C:当面委托
D:电话委托
当投资者维持担保比例低于130%时，会接到证券公司的补仓通知，若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过（）个交易日，否则将面临被证券公司强制平仓的风险。
A:T+4
B:T+2
C:T+3
D:T+1
证券交易所对证券经纪业务的监管包括（　）。
A:制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D:证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E:证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。
A:前日基金份额净值
B:1元
C:当日基金份额净值
D:当日市场价格
（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
A:初始登记
B:退出登记
C:变更登记
D:债券登记
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