出自:证券基础知识

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。
A:时间优先、价格优先
B:价格优先、时间优先
C:时间优先、客户优先
D:价格优先、客户优先
证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（）。
A:价格优先原则
B:时间优先原则
C:资金实力优先原则
D:大客户优先原则
通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题（）
A:逆向选择
B:道德风险
C:基金投资风险
D:基金价格波动性
E:基金折价现象
股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（　）。
A:生产经营过程的价值增值
B:资本损益
C:买卖价差
D:风险补偿
1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。
A:一级市场
B:二级市场
C:主板市场
D:创业板市场
电话自动委托
无约束指令
国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。（）
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。
A:权利载体不同
B:行权方式不同
C:行权时间不同
D:权利内容不同
威廉指标作为一项分析超买、超卖和强弱分界的指标，最初创立于（）。
A:1792年
B:1972年
C:1793年
D:1973年
依据是（　）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A:市场组织形式
B:市场范围
C:市场参与主体
D:市场的功能
证券经营机构根据业务内容划分，有（　）。
A:证券发行商
B:证券经纪商
C:证券自营商
D:证券承销商
基金能满足那些不能或不以直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（）
知道证券市场健康发展的八字方针是（）
A:J监管自律规范公平
B:法制自律规范公平
C:法制监管自律规范
D:法制监管自律公平
存托凭证的优点有（）
A:市场容量大、筹资能力强
B:发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C:减轻公司的利息负担
D:避开直接发行股票与债券的法律要求
证券业协会的权利机构是（）。
A:理事会
B:会员大会
C:股东大会
D:董事会
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（　）的买卖。
A:债券
B:股票
C:商业票据
D:国家债券
从2005年起，银行间债券市场推出资产支持证券，但2009年之后没有新证券发行。（）
以下财务分析表中，表明公司特定时期财务状况的是（）。
A:资产负债表
B:损益表
C:利润流量表
D:现金表
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（）
下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。
A:集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备
B:证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
C:证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
D:集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单
质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A:证券发起人
B:证券机构
C:中介机构
D:证券监管机构
为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。
A:年度
B:半年
C:季度
D:临时
基金托管人与（）鉴定托管协议。
A:基金发起人
B:基金持有人
C:基金管理人
D:基金监管人
商业银行债券的品种包括（）。
A:普通债券
B:次级债券
C:混合资本债券
D:小微企业专项金融债券
长期国债是指偿还期限在（）。
A:1年以上10年以下
B:20年以上
C:3年以上
D:10年或者10年以上
未经基金持有人大会批准，封闭式基金不得扩募或者续期。
贴现债券有别于其他债券的主要特点是（）。
A:仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息
B:计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息
C:在发行时将利息预先扣除
D:发行价格低于票面金额
我国的（）发行过供境外投资者投资的可转换公司债券。
A:中国石化
B:镇海炼油
C:华能国际
D:中国联通
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