出自:证券基础知识

证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A:场内市场和场外市场
B:发行市场和流通市场
C:国内市场和国际市场
D:股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
怎样办理股票的过户手续？
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。
A:2
B:3
C:4
D:5
如果资产管理人相信市场定价是有效的，则（）。
A:投资管理应遵循市场规律和大概率事件
B:信息管理的重点是识别市场定价的无效区间
C:要通过信息管理，增加对市场规律的认识和把握
D:通过信息管理，获取超额收益
持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。（）
中国债券指数包括以下分指数（）。
A:国债指数
B:企业债指数
C:政策性银行金融债指数
D:银行间国债指数
平仓
根据我国反垄断法的规定，第一个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的（）。
A:可以免除处罚
B:可以按照不低于50%的幅度减轻处罚
C:可以按照不高于50%的幅度减轻处罚
D:不能免除处罚
下列证券投资基金中，风险最大的基金是（　）。
A:债券基金
B:股票基金
C:货币市场基金
D:衍生证券投资基金
国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金（）
A:外国货币
B:国际通用货币
C:本国货币
D:本国货币或外国货币
我国证券市场上，由于诚信建设滞后，（）等现象较为严重，影响了投资者的市场信心。
A:内幕交易
B:操纵市场
C:大股东侵害中小股东利益
D:股权分割
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）
证券公司承担的职能主要有（）。
A:证券代理发行
B:证券代理买卖
C:证券自营买卖
D:资产管理及证券投资咨询
证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。
A:很容易变现
B:本金保持相对稳定
C:变现的交易成本极小
D:具有安全可靠的证券交易市场
未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易
（）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。
A:做市商制度
B:竞价交易制度
C:大宗交易制度
D:证券商报价制度
申购费可以在基金申购时收取，也可以在基金赎回时扣除。
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。
A:证券公司
B:中国证券业协会
C:中国证券监督管理委员会
D:证券交易所
经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。（　）
（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。
A:SPO
B:SPV
C:DHI
D:KII
证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）
我国首家进行股份制改造的国有企业是（）。
A:西单商场
B:邯郸钢铁
C:北京自来水集团
D:北京天桥商场公司
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。
A:1个月
B:3个月
C:6个月
D:12个月
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
利率期货的基础资产主要是非固定收益金融工具。（）
（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A:财产股息
B:负债股息
C:建业股息
在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）
外国债券在我国募集的人民币资金可以直接汇出境外使用。（）
由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。
有担保债券按担保品不同，分为（）。
A:抵押债券
B:质押债券
C:信用债券
D:保证债券
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