出自:证券基础知识

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。
A:信用风险
B:购买力风险
C:经营风险
D:财务风险
上市公司在证券市场中主要是为了（），分析上市公司的心理应该从这两方面出发。
A:筹资和资源整合
B:筹资
C:资源整合
D:赚钱
基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略：消极型管理和积极型管理。其中，被认为是有效市场最佳选择的是（）。
A:积极型管理
B:消极型管理
C:混合型管理
D:以上都不合适
以下不符合证券业从业人员资格的是（）。
A:年满18岁的在校大字生
B:被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C:具有初中学历
D:大学毕业后待业的人员
证券投资基金运作中的制衡机制指的是（）
A:监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B:投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C:基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D:基金管理人内部相互制约的制衡机制
产业技术政策在行业的哪两个生命周期中具有决定性作用？（）
A:幼稚期、成长期
B:成长期、衰退期
C:成长期、成熟期
D:幼稚期、衰退期
某投资者以20元/股的价格买入X公司股票，持有一年，分得现金股息80元，两个月后，该投资者将股票以220元/股卖出、则持有期收益率为（）。
A:15%
B:18%
C:20%
D:25%
金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权。（）
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括（）。
A:年度业务报
B:公司章程
C:企业法人营业执照
D:由注册会计师提供的验资报告
如果股票交易指令建立在资产管理人持有的私人信息基础之上，其机会成本将（）建立在公开信息基础上的交易指令的机会成本。
A:高于
B:低于
C:相等
D:无相关关系
下列有关事项必须经基金最高权力机关讨论通过的包括（）。
A:更换基金管理人
B:修改基金契约
C:变更基金类型
D:延长基金期限
E:提前终止基金
债券再投资收益的特点有（）。
A:决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限，息票收入和市场利率的变化
B:在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大
C:当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化
D:对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益
期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（）
开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。
A:1
B:2
C:3
D:4
（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
A:操作风险
B:系统性风险
C:非系统性风险
D:管理运作风险
盘整
自营业务的执行机构是（），在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A:董事会
B:股东大会
C:投资决策机构
D:自营业务部门
期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。 Ⅰ.明晰职责 Ⅱ.强化制衡 Ⅲ.加强风险管理 Ⅳ.统一核算
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。
A:完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B:对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C:建立以净资本为核心的监管指标体系
D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
证券的发行人包括（）。
A:公司
B:个人
C:政府
D:政府机构
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（）
A:基金持有人
B:基金发起人
C:基金管理人
D:基金托管人
我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。
A:被依法取消基金托管资格
B:被基金份额持有人大会解任
C:依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D:因违法违规行为被监管机构调查
根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A:3万元以上30万元以下
B:3万元以上10万元以下
C:30万元以上60万元以下
D:10万元以上30万元以下
按利息支付方式划分，债券可以分为固定利率的付息债券、浮动利率的付息债券和（）。
A:半固定利率的付息债券
B:半浮动利率的付息债券
C:零息债券
D:永续债券
以下不可以认为基本没有信用风险的是（）。
A:中央政府债券
B:金融债券
C:地方政府债券
D:公司债券
基金参与股指期货交易的目的是（）。
A:套利
B:套期保值
C:投机
D:增强市场流动性
下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（）
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。
A:限制业务活动
B:责令暂停部分业务
C:撤销其有关业务许可
D:指定其他机构托管、接管
远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（）
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