出自:证券基础知识

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
A:法律风险
B:财务风险
C:经营风险
D:道德风险
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（）。
A:2；10%
B:1；15%
C:2；15%
D:1；10%
公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）
A:擅自发行股票和公司、企业债券罪
B:提供虚假财务罪
C:编造和传播影响证券交易虚假信息罪
D:诱骗他人买卖证券罪
期货交易则实行（）制度。
A:保证金交易
B:当场结算
C:逐日盯市
D:逐日结算
基金收益分配方案是由（）决定的。
A:基金持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金发起人
现代股份制公司主要采取（）形式。
A:有限责任公司
B:股份有限公司
C:无限责任公司
D:合伙制公司
国际债券的种类包括（）。
A:外国债券
B:亚洲债券
C:美洲债券
D:欧洲债券
通过分析可以得出，恒定混合策略和投资组合保值策略为（）资产配置策略，当市场变化（）采取行动，其支付模式为（）。
A:积极性；需要；直线
B:消极性；不需要；曲线
C:积极性；需要；曲线
D:消极性；不需要；直线
以下不是证券交易所理事会的职责的是（）
A:执行会员大会的决议
B:选举和罢免会员理事
C:制定、修改证券交易所的业务规则
D:审定总经理提出的工作计划
证券发行注册制实行（）管理原则。
A:公开
B:公平
C:公正
D:实质
（）表示行情将至终点。
A:普通缺口
B:突破缺口
C:持续缺口
D:衰竭缺口
股票具有下列性质（）。
A:有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券
B:有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券
C:有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券
D:有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 I.证券公司与客户必须是“一对一" II.具体投资方向应在资产管理合同中约定 III.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A:I、III、IV
B:I、II、IV
C:I、II、III
D:II、IV
基金托管费是支付给（　）的费用。
A:证券监督管理机构
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金管理人
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（）受理有关申请。
A:国务院
B:财政部
C:中国证监会
D:证券交易所
债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。
债券信用评级
在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（）。
A:贴现债券
B:复利债券
C:单利债券
D:累进利率债券
关于信用衍生工具的论述正确的是（）。
A:主要包括信用互换、信用联结票据等
B:用于转移或防范系统风险
C:是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
D:是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
股份公司法定公积金的来源包括（）。
A:公司投资于其他公司所获收益部分
B:股票发行溢价部分
C:每年从税后净利润中按比例提存部分
D:公司接受捐赠的资产
货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（）
一字型
当日有效
以下符合证券投资基金基本内涵的有（）
A:通过发行基金单位向投资人募集资金
B:有规定的投资组合和投资限制
C:投资操作与财产保管相互分离
D:基金资产按照规定的投资方向进行投资
执行成本与机会成本属于变动成本。
不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。
A:基金管理人
B:基金持有人
C:基金托管人
D:基金主要发起人
由于指数型基金具有（）的特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
A:收益率稳定
B:投资分散
C:没有系统性风险
D:高流动性
证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（　）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:处罚处分信息
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