出自:证券基础知识

证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。
A:1
B:2
C:3
D:4
储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。（）
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
国际债券的投资者主要有（）。
A:各国政府
B:各种基金会
C:银行或其他金融机构
D:工商财团和自然人
数浪的补充规则认为，证券市场在上升一段后进入调整期，多数会在较低一级的（）内完成。
A:第一浪
B:第二浪
C:第三浪
D:第四浪
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。
A:3%；3%
B:5%；5%
C:7%；7%
D:10%；10%
开放式基金的特点有（）
A:没有预定存续期限
B:没有发行规模限制
C:可以上市交易
D:每个交易日连续公布基金份额净资产
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（）。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A:证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B:具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C:具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D:最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（）
股票的资本利得（）
A:是股票买入价与卖出价之间的差额
B:为正数
C:与股票市场的价格变化有关
D:与公司的经营业绩有关
期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会员。
A:三个交易日内
B:两个交易日内
C:下一交易日开市前
D:当日
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）
目前我国采用无纸化发行和交易的证券有（）。
A:股票
B:国债
C:企业债券
D:基金
在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是（）。
A:战略性资产配置
B:恒定混合策略
C:战术性资产配置
D:投资组合保险策略
可以发行股票的公司的组织形式主要是（）。
A:合伙制公司
B:有限责任公司
C:股份有限公司
D:独资公司
比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（）。
A:金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B:金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C:金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D:金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
一般说来，资信等级越高的债券，能够以较（）的利率出售，同时发行成本较（）。
A:高；高
B:高；低
C:低；高
D:低；低
中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。
A:1997
B:1998
C:2000
D:2003
证券服务机构
亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。（）
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B:从业人员不能收受他人赠送的股票
C:从业人员可以以化名持有、买卖股票
D:从业人员可以直接持有、买卖股票
下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（）。
A:央行提高存款准备金率
B:央行进行公开市场业务
C:再贴现率政策
D:通货膨胀率
认股权证的剩余有效时间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大。（）
股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有（）。
A:知情权
B:参与权
C:决策权
D:知情权和参与权
股票价格指数价格是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A:基金份额净值
B:基金资产净值
C:基金资产总值
D:基金资产的估值
以下不是证券交易所会员大会的职权的是_______（）
A:制定和修改证券交易所章程
B:选举和罢免会员理事
C:审议和通过理事会、总经理的工作报告
D:审定对会员的接纳
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A:2%
B:3%
C:4%
D:5%
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