出自:证券基础知识

（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
A:金融期货合约
B:金融远期合约
C:互换
D:金融期权
20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）
我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。
A:证监会
B:证券交易所
C:中国人民银行
D:银监会
经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。
A:建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B:证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C:证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D:监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
根据我国《证券投资基金法》的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是（）。
A:提前终止基金合同
B:基金扩募或者延长基金合同期限
C:更换基金管理公司的高级管理人员
D:更换基金管理人、基金托管人
它国公司股票在美国上市通常采用（　）形式。
A:股票
B:股票期权
C:权证
D:存托凭证
金融衍生工具产生的最基本原因是避险。（）
客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。
A:2
B:3
C:4
D:5
衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。
A:流动比率
B:市盈率
C:杠杆比率
D:速动比率
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（）
龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，所以它属于（）。
A:亚洲债券
B:扬基债券
C:欧洲债券
D:武士债券
构成股票理论价格公式的因素是（）。
A:预期股息
B:股票价格
C:市场利率
D:股票帐面价值
根据道氏理论，证券价格运动有三种趋势，下列不属于三种趋势的是（）。
A:基本趋势
B:次级趋势
C:短期波动
D:长期波动
证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（）
中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。
A:3，4
B:4，3
C:3，3
D:4，4
根据资产证券化（）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A:发起人
B:发行人
C:承销人
D:投资者
下列关于证券公司的说法正确的有（）。
A:必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
B:是证券市场投融资服务的提供者
C:是证券市场重要的机构投资者
D:在美国俗称为商人银行
所有政府发行的债券都叫国债
下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。
A:股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
B:股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请
C:股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
D:股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件
在基金管理公司的各内部机构中，（）拥有对总体投资事务的决策权。
A:基金持有人大会
B:董事会
C:基金总经理
D:投资决策委员会
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。（）
我国公司发行的存托凭证有（）。
A:一级存托凭证
B:二级存托凭证
C:三级存托凭证
D:四级存托凭证
普通股票股东享有的权利有（）
A:优先认股权
B:公司盈余分配权
C:公司经理提名权
D:剩余资产分配权
外国债券的特点是（）
A:发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
B:发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
C:发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
D:发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
外资参股证券公司可以经营（）业务。
A:经营股票
B:债券的承销与保荐
C:外资股的经纪
D:债券的经纪和自营
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A:信息公开披露制度
B:信息报送制度
C:董事会会议内容公开制度
D:年报审计监管制度
从2007年6月起，浮息债券以（　）间同业拆放利率(Shib01)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。
A:上海银行
B:北京银行
C:天津银行
D:深圳银行
目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。（）
NASDAQ综合指数的特点主要有（）。
A:按各样本股的市场价值设权重
B:以所有上市公司的普通股为基础
C:以选取的上市公司样本股为基础
D:按样本股的市场价值设量权重
期货交易所违反规定收取保证金的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处（）的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:10万元以上50万元以下
C:10万元以上30万元以下
D:3倍以上10倍以下
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