出自:证券基础知识

出于保护投资者尤其是大型投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（）
货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。
有价证券是（）的一种形式。
A:真实资本
B:商品资本
C:货币资本
D:虚拟资本
我国企业债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等用途，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。（）
金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货阳股票期货4种。（）
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A:客观公正
B:诚实信用
C:地位平等
D:互利互惠
证券交易所的主要职责有（）。
A:提供交易场所与设施
B:制定交易规则
C:监管在该交易所上市的证券
D:提供证券投资咨询服务
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）
境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A:现汇存款
B:从境外汇入的外汇资金
C:外币现钞
D:外币现钞存款
在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A:每股清算价值
B:每股内在价值
C:每股票面价值
D:每股账面价值
具有竞争关系的经营者达成固定或者变更价格变动幅度的协议不构成价格垄断协议。
每个基金发起人的实收资本不少于（）。
A:2亿元
B:3亿元
C:4亿元
D:1亿元
《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。（）
开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。
股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合（）等条件。
A:股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B:公司流通股本不少于人民币五千万元
C:公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D:开业时间在三年以上，最近三年连续盈利
如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。
证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化
（）不是虚假财务报表的特征。
A:报告反映的主要财务指标严重不合理
B:财务报表中与再融资资格相关的财务指标各年度正好达到有关规定
C:企业会计计量方法发生变化
D:非经常性损益占利润总额的比重较大
公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。（）
证券交易所具有的特征是（）
A:有固定的交易场所和交易时间
B:投资者直接进入交易所买卖证券
C:通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D:交易对象限于合乎一定标准的上市证券
非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）
只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（　）。
A:可转换公司债券
B:信用公司债券
C:收益公司债券
D:保证公司债券
在我国，凡是向社会公开发行的企业债券，需由（）指定的资信评级机构或者公证机构进行评级。
A:证监会
B:银监会
C:中国人民银行及其授权的分行
D:商业银行
证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A:实收资本不少于1000万元
B:设有专门的基金管理部
C:有足够的熟悉托管业务的专职人员
D:具备安全保管基金全部资产的条件
E:具备安全、高效的清算、交割能力
1999年，中国第一家海外上市的民营企业是（）。
A:北京世纪永联
B:王府井集团
C:西单商场
D:侨兴环球
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A:15
B:30
C:45
D:60
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
公司财产优先支付的是（）。
A:普通股股东
B:优先股股东
C:债权人
D:员工工资
缺口
首页 <上一页 262 263 264 265 266 下一页> 尾页