出自:证券基础知识

证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A:法律手段
B:经济手段
C:行政手段
D:市场手段
封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（）
分析证券市场管理层的心理不从（）来分析。
A:国家证券管理层的心理分析
B:证券交易所的心理分析
C:地方政府管理层的心理分析
D:客户心理分析
关于“时”的说法正确的是（）。
A:当市场价格在一个区域维持运动越久，那么市场成本会越集中于这个价格区域
B:当证券下跌所花的时间越少，而跌幅越大时，说明该证券下跌动力不足
C:证券在上涨或下跌途中，所花的时间越长，而价格波动幅度越小，则往往是该证券活跃的象征
D:当证券上涨所花的时间越少，而涨幅越大时，它将来的调整幅度越小
证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______（　）
A:8个月24个月
B:24个月18个月
C:18个月18个月
D:24个月24个月
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A:1
B:3
C:5
D:10
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______（　）
A:参与优先股
B:累积优先股
C:可赎回优先股
D:股息率可调整优先股
高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中一方应当回避。
我国现在可以开展国债期货交易。（）
注册会计师的许可证实行的注册制度是（　）。
A:5年注册制
B:季度注册制
C:年度注册制
D:3年注册制
基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则？（）
A:投资人利益优先原则
B:全面性原则
C:客观性原则
D:及时性原则
创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（）
抽签偿还
期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A:1；10
B:3；10
C:3；30
D:5；20
证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。 Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某股份公司因2011年度出现亏损，董事会提议2011年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A:累积优先股
B:参与优先股
C:非累积优先股
D:可转换优先股
客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的，融资鼬辫的期限顺眼（）
内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。
A:1/5
B:1/3
C:1/4
D:1/6
常见的业绩评价基准包括（）。
A:市场指数
B:普通风格指数
C:标准化投资组合
D:詹森指数
基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。（）
证券市场全球化趋势主要表现在（）。
A:证券市场一体化、金融机构混业化
B:投资者个人化、金融监管合作化
C:金融创新深化、证券市场网络化
D:交易所重组与会员化、金融风险复杂化
获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构，需要在每个会计年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料，以重新确认其资格。
我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。
A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
C:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
D:证券交易价格或交易量明显异常的情形
道·琼斯工业股价平均数包括（）。
A:工业股价平均数
B:运输业股价平均数
C:公用事业股价平均数
D:股价综合平均数
信息管理需要防止的误区是（）。
A:数据分析陷阱
B:数据统计陷阱
C:数据采掘陷阱
D:数据排列陷阱
一般情况下，下列证券中，（）证券是没有期限的。
A:基金
B:股票
C:国库券
D:公司债券
根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（）。
A:股票基金
B:国债基金
C:债券基金
D:指数基金
风险调整方法有单位风险回报率和（）。
A:整体回报率
B:平均回报率
C:加权回报率
D:差异回报率
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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