出自:证券基础知识

备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（）
金融远期合约主要包括（）。
A:远期利率协议
B:远期外汇合约
C:远期股票合约
D:远期债券合约
收益公司债的特点有（）。
A:到期日固定
B:清偿时排序先于股票
C:债券的未付利息可以累加
D:公司有盈利才能付息
某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。
A:14%
B:10%
C:6%
D:4%
不包括红股
我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括（）。 Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购 Ⅲ.竞价收购 Ⅳ.其他合法方式
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
经纪类证券公司只能从事单一的（）
A:证券经纪业务
B:证券自营业务
C:证券承销业务
D:证券经纪业务和证券自营业务
金融性汇率风险主要包括（　）。
A:市场风险
B:债权债务风险
C:储备风险
D:价格风险
平衡型基金一般将（）的资产投资于普通股。
A:10%～15%
B:15%～25%
C:25%～50%
D:50%～75%
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A:上证30指数
B:深圳综合指数
C:上证综合指数
D:深圳成分股指数
基金份额持有人和基金管理人是（）的关系。
A:所有者和经营者
B:相互制衡
C:相互监督
D:委托与受托
上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。
A:全面原则
B:真实原则
C:准确原则
D:完整原则
被采取证券市场禁入措施的人员（）。
A:应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B:在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C:禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D:禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
（）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。
A:《公司法》
B:《刑法》
C:《证券法》
D:《基金法》
基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。
按照书中技术指标法的定义，以下不能作为原始数据使用的是（）。
A:开盘价
B:收盘价
C:最高价
D:涨跌额
金融期货的交易对象是（）
A:金融商品
B:金融商品合约
C:金融期货合约
D:金融期权合约
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强 投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A:公募发行
B:弘募发行
C:直接发行
D:间接发行
目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。
A:上海银行间同业拆放利率
B:国债回购利率
C:1年期定期存款利率
D:活期存款利率
若其他条件相同，债券价格与收益率呈（）变动，债券的到期期限与收益率呈（）变动。
A:正向；反向
B:正向；正向
C:反向；反向
D:反向；正向
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。
A:向原股东配售股份
B:向不特定对象公开募集股份
C:发行可转换公司债券
D:非公开发行股票
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A:5
B:10
C:20
D:30
在金融期权交易中，若市场价格等于协定价格，则（）。
A:看涨期权为实值期权
B:看跌期权为虚值期权
C:看涨期权与看跌期权为平价期权
D:看涨期权为虚值期权
经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A:期货交易所
B:期货公司
C:会员
D:期货公司客户
在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。
人群中的个体在形成心理群体的过程中，通常需要三个主要外因的刺激。不属于外因的是（）。
A:情绪激发
B:情绪传递
C:建议接受
D:建议反对
按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A:证券经纪、证券投资咨询
B:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C:证券承销与保荐，证券自营
D:证券资产管理
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