出自:证券基础知识

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
A:贴现债券、附息债券、息票累积债券
B:实物债券、凭证式债券和记账式债券
C:公募债券、私募债券
D:有担保债券、无担保债券
自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期目的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。（）
取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
A:12
B:18
C:24
D:36
下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。
A:是专门的清算机构
B:通常附属于交易所
C:以独立的公司形式组建
D:不以独立的公司形式组建
在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A:监督
B:自律
C:市场
D:计划
金融远期合约采用一对一的交易方式。（）
有限责任公司的股东享有下列哪些权利（）。 Ⅰ.査阅股东会会议记录和公司财务会计报告 Ⅱ.在公司登记后，可以抽回出资 Ⅲ.按照出资比例分取红利 Ⅳ.公司新增资本时，可以优先认缴出资
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（）。
A:行政管理部
B:财务部
C:信息技术部
D:决策部
证券业从业人员的资格种类分为（）。
A:证券承销从业资格
B:证券经纪从业资格
C:证券管理人员从业资格
D:证券投资咨询从业资格
证券经纪业务的构成要素包括（）。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
零股交易
在证券市场发展初期，对证券市场发展的规律认识不足、法规体系不健全、管理手段不充分，更容易较多地使用政策手段来干预市场。（）
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”
A:3万元以下
B:3万元以上10万元以下
C:10万元以上
D:1万元以上5万元以下
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
A:证券交易所
B:证券登记结算公司
C:证券公司
D:商业银行
股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公开Ⅳ.同股同价
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
以下K线组合是明显的见底信号（）。
A:三连阴
B:黄昏十字星
C:早晨之星
D:两黑夹一红
根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A:2%
B:3%
C:5%
D:10%
证券市场的形成主要归因于（）。
A:股份制的发展
B:信用制度的发展
C:社会化大生产和商品经济的发展
D:国家政策的支持
证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）
我国《公司法》规定，股票由法定代表人名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票字样。（）
中国金融期货交易所的权利机构为（）。
A:董事会
B:股东大会
C:理事会
D:会员大会
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
A:1
B:2
C:3
D:5
下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（）。
A:普通股
B:优先股
C:固定收益政府债券
D:固定收益金融债券
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。
A:种类
B:类型
C:范围
D:性质
已知价是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
下列关于恒生指数的说法正确的有（）。
A:恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布，系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B:它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C:恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D:恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。（）
公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。
A:1
B:2
C:3
D:4
一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（）
A:个人的生命周期
B:投资者的资产负债状况
C:投资者的财务变动状况与趋势
D:投资者的财富净值
关于股票价值与价格的叙述不正确的是（）。
A:股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B:股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D:股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
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