出自:证券基础知识

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ.准确 Ⅱ.客观 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）
A:规模和期限在任何情况下都可以改变
B:规模在任何情况下不可以改变，期限若经受益人大会通过并经管理部门同意可以延长
C:期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加
D:规模和期限若经法定程序认可均可以改变
权利的发生是以证券的制作和存在为条件的，这类证券是设权证券。
芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数（HICP）这种利率期货合约。（）
不属于“量”的是（）。
A:卖出量
B:买入量
C:买入（卖出）比例
D:持仓量
当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（）。
A:合伙组织
B:股份有限公司
C:有限责任公司
D:行业协会
可转换公司债券在不同的条件下具有不同的价值，它主要包括（）。
A:理论价值
B:转换价值
C:心里价值
D:市场价值
根据2011年企业年金管理办法的相关规定，股票投资上限变更为（）。
A:0.2
B:0.25
C:0.3
D:0.35
深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市的其他情形有（）。
A:因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的
B:因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上
C:因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还
D:因连续90个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）
大阳线的含义是（）。
A:多头主动走势较软
B:多头势力强大
C:多头占据绝对优势
D:多空平衡之市场转折点
（）的到期收益率等于相同期限的市场即期利率。
A:零息债券
B:附息债券
C:缓息债券
D:息票累积债券
按照（），可将公司划分为资合公司、人合公司和人合兼资合公司。
A:公司资本结构
B:股东对公司债务承担责任方式
C:公司的信用基础
D:公司的组织关系
下列不属于公司营业执照上应当载明的事项是（）。
A:股东的姓名或者名称
B:公司住所
C:法定代表人姓名
D:公司经营范围
我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（　）。
A:3人
B:5人
C:7人
D:9人
由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（）
股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（）。
A:物权凭证
B:债权证券
C:综合权利证券
D:收益证券
保荐机构必须履行的职责包括（）。
A:发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B:保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
C:保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
D:保荐机构要建立完备的内部管理制度
可转换债券具有（）的特征。
A:市场容量大，筹资能力强
B:可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C:避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
D:可转换债券具有双重选择权的特征
基金资产估值的对象是基金所持有的（）。
A:全部负债
B:全部资产
C:高收益资产
D:扣除负债后的资产
证券投资基金的作用有（）。
A:基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B:基金丰富了投资者的投资方式
C:有利于证券市场的稳定和发展
D:有利于证券市场的国际化
下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。
A:以人民币标明面值，以外币认购
B:采取无记名股票形式
C:H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
D:公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
融资副券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，（）
某债券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满，则到期收益率为（）。
A:6.88%
B:176%
C:8%
D:101%
1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A:《投资顾问法》
B:《投资公司法》
C:《股份有限公司法》
D:《投资法》
下列说法正确的是（）。 I.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
A:I、II、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、III、IV
开放式基金赎回时，基金持有人要注意的关键事项有（）。
A:发出赎回指令
B:赎回价格基准
C:领取赎回款
D:判断基金走势
何谓利多、利空？
发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。（）
封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行
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