出自:反洗钱

中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于（）人，并应出示执法证。
A:2
B:1
C:3
D:5
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，不得将反洗钱工作档案与（）混合组卷、混合保管。
A:会计凭证
B:其他文件
C:会计报表
D:资料
根据《中华人民共和国商业银行法》的有关规定，商业银行资本充足率不得低于多少？核心资本充足率不得低于多少？
金融机构对先前获得的客户身份资料和真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）客户身份。
违反国家规定，使用销售点终端机具（POS机）等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人（），情节严重的，以非法经营罪定罪处罚。
A:提供消费交易
B:提供消费撤销交易
C:直接支付现金
D:提供预授权交易
《人民币银行结算账户管理办法》规定哪些账户种类不得支取现金？
联合国发布了哪些决议强调对恐怖融资和其他直接或间接向恐怖主义活动提供资助的问题。（）
A:1267号
B:1373号
C:1390号
D:1268号
以下（）不是中国人民银行需要实行核准制度的单位银行结算账户。
A:基本存款账户
B:临时存款账户
C:一般存款账户
D:预算单位专用存款账户
客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户，在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（）
A:工商银行总行 
B:工商银行北京分行金融街支行 
C:建设银行总行 
D:建设银行上海分行陆家嘴支行
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。
A:要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B:回访客户
C:实地查访
D:向公安、工商行政管理等部门核实
《金融机构反洗钱规定》什么时候开始施行（）
A:2003年1月3日
B:2007年1月1日
C:2007年3月1日
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，下列情形需要提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告的有（）。
A:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式的财产的
B:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D:怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当（）客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:审查
B:核查
C:检查
D:核对
A银行向当地人民银行报告一起可疑交易，某服装加工公司法人代理李某近日持25位个人身份证，声称这些人均为本公司员工，要求开立工资卡。银行经审核后确认为这些身份证均为真实身份证，并为这些人开立了人民币个人银行结算账户。其后数日，这些账户相继收到来自于开曼群岛某贸易公司汇来的外汇各3000美元，合计75000美元，并均由李某办理结汇后存入账户。李某再将这些结汇后人民币资金取现后存入其本人账户。请问李某的交易行为符合以下哪种可疑交易类型？（）
A:短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
B:多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一个或者少数人操作
C:没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
D:长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
农业发展银行在核算利息收支时，必须遵循哪些管理原则？其贷款利息是按月结息还是按季结息？
国家反洗钱行政主管部门是指（）。
A:中国人民银行
B:公安部
C:中国工商银行
D:中国证券管理委员会
核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知当日，立即终止（）。
A:交易限制措施
B:暂停金融交易
C:拒绝转移
D:转换金融资产
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告。
A:中国人民银行当地分支机构和当地检察院
B:中国人民银行当地分支机构和当地公安局
C:不论那个人民银行和不论那个检察院都可以
D:不论那个人民银行和不论那个公安局都可以
台湾居民开立个人结算账户，应出具（）或者其他有效旅行证件。
A:居民身份证或临时身份证
B:港澳居民往来内地通行证
C:台湾居民来往大陆通行证
D:护照
关于加强型尽职调查程序不符的是（）。
A:了解客户的经济状况
B:了解客户的员工状况
C:了解客户的资金来源
D:了解客户的资金用途
在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
中国人民银行于（）年成立了反洗钱局。
A:2001
B:2002
C:2003
D:2008
简述反洗钱被监管主体的保密义务与反洗钱交易免责条款之间的关系。
进行单位客户加强型尽职调查时要求补充客户经营性资料不包括（）。
A:财务报表
B:合同及发票
C:报关单
D:公司章程
建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些？
A:全面性原则
B:审慎性原则
C:有效性原则
D:相对独立性原则
金融机构客户对金融机构采取（）有异议的，可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请核实确认。
A:交易限制措施
B:暂停金融交易
C:拒绝转移
D:转换金融资产
《反洗钱法》对打击恐怖融资活动是如何规定的？
下列哪项不是金融情报机构的核心功能？（）
A:接收涉及洗钱和恐怖融资的信息
B:分析涉及洗钱和恐怖融资的信息
C:移交涉及洗钱和恐怖融资的信息
D:参与反洗钱国际合作
农村信用社贷款风险五级分类坚持什么原则，并要按照什么要求进行考核管理？
通过保险兼业代理机构以外的其他销售渠道，销售投资连结保险产品，或（）的投保人销售保险期间超过一年的人身保险产品。公司应在取得投保人同意后，对销售过程关键环节以现场同步录音录像的方式予以记录。
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