出自:期货法律法规

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。
A:中国证监会
B:中国证监会或其派出机构
C:中国证监会相关派出机构
D:中国期货业协会
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。（）
期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。
A:期货交易所
B:期货保证金安全存管监控机构
C:中国证监会
D:期货结算中心
客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。
A:期货公司保证金
B:风险准备金
C:结算准备金
D:净资本
任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
A:单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
B:蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C:以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D:为影响期货市场行情囤积现货的
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A:核减资本金额
B:核减净资本金额
C:增加净负债金额
D:增加负债金额
等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。（）
证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。
A:分级管理
B:各自管理
C:外包管理
D:统一管理
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。
A:报中国证监会备案
B:报中国期货业协会备案
C:报中国证监会批准
D:报中国期货业协会批准
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。（）

某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题



第1题，共2个问题
(单选题)该期货公司的期末净资本为（）
A:2800万元
B:2700万元
C:2900万元
D:2100万元

第2题，共2个问题
(单选题)该公司（已经取得金融期货交易会员）下列风险监管指标中低于规定的是（）
A:净资本
B:净资本／客户权益总额
C:净资本／净资产
D:净资本／营业部家数
全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
A:预算
B:风险管理
C:内部控制
D:客户管理
申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（）。
A:具有期货从业人员资格
B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C:具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D:担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）
下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。
A:期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
B:期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
C:期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
D:期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是（）。
A:小学
B:中学
C:大学本科。并且取得学士以上学位
D:研究生硕士
期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准？
A:净资本不得低于人民币1500万元
B:净资本不得低于客户权益总额的7％
C:净资本与净资产的比例不得低于40％，
D:负债与净资产的比例不得高于100％
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
A:变更营业部营业场所申请书
B:变更营业部营业场所的详细计划
C:对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D:拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。
A:相应扣除
B:按照一定比例加回
C:按照一定比例扣除
D:全额加回
首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A:涉嫌占用、挪用客户保证金
B:期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C:期货公司净资本无法持续达到监管标准
D:股东干预期货公司正常经营
当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（）
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（）
期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A:内部控制制度
B:内部控制文本制度
C:内部监督体系
D:内部控制模式
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查。
A:期货交易所
B:非期货公司结算会员
C:期货保证金安全存管监控机构
D:交割仓库
下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。
A:进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B:期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C:期货公司在行情极端时，可以采取混码交易
D:期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。
A:会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B:会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C:会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
D:会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
A:拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B:未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C:提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D:擅自从事期货业务
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）
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