出自:证券交易

纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（）。
A:A股
B:基金
C:债券
D:B股
上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示前一交易日（）。
A:每份基金份额面值
B:每百份基金份额净值
C:基金份额累计净值
D:基金资产净值
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）
客户注销信用账户须满足以下哪些条件（）
A:无未了结融资融券交易
B:无未清偿债权债务关系
C:无未了结交易纠纷
D:信用账户内无担保物
证券交易的基本风险是指（　）。
A:经营风险
B:政策风险
C:市场风险
D:管理风险
融资融券客户维持担保比例不得低于150%。（）
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（　）的法律责任。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C:情节严重的，撤销相关业务许可
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
投资者从事融资融券交易，可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。
A:其他三项都不对
B:柜台现金存入
C:从普通资金账户直接转入
D:通过银行第三方存管转入
（）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式），并预留印鉴（签名）。
A:自助委托
B:人工电话委托
C:传真委托
D:网上委托
证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A:价格优先
B:时间优先
C:客户优先
D:数量优先
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
（）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A:证券投资基金
B:封闭式基金
C:开放式基金
D:交易型开放式指数基金
中小企业板上市公司出现（　）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A:连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B:最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C:最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D:最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
证券经纪商的作用是（　）。
A:充当证券买卖的媒介
B:提供咨询服务
C:代替客户进行决策
D:稳定证券市场
E:向客户融资融券
交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A:65%
B:80%
C:90%
D:70%
中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，全国银行间同业拆借中心为参与者提供托管、结算和信息服务。（）
（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A:自助委托
B:电话自动委托
C:人工电话委托
D:柜台委托
证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。
A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（　）。
A:履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B:融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C:履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D:中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。
A:股份报价转让说明书
B:临时报告
C:年度报告
D:半年度报告
根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。（　）
证券公司向客户提供服务的方式有（）。
A:电话服务中心
B:邮寄服务
C:"一对一"专人服务
D:互联网的应用
深圳证券交易所规定，每季度结束后的（　）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
A:3
B:5
C:10
D:15
证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。
A:确定对单一客户和单一证券的授信额度
B:确定融资融券的期限和利率（费率）
C:确定融资融券业务的总规模
D:确定对具体客户的授信额度
柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A:证券公司
B:投资者
C:证券交易所
D:证券登记结算机构
证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。（）
因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（）
以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（　）。
A:1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B:1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C:从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D:1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E:1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市
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