出自:证券基础知识

下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。 Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司必须符合（）风险控制指标标准.
A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B:净资本与净资产的比例不得低于40%
C:净资本与负债的比例不得低于10%
D:净资产与负债的比例不得低于20%
依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（　）。
A:普通股东、优先股东、债权人
B:债权人、普通股东、优先股东
C:债权人、优先股东、普通股东
D:优先股东、普通股东、债权人
息票利率、再投资利率和（）是债券收益率的构成因素。
A:未来到期收益率
B:市场利率
C:基准利率
D:预期利率
关于股票风险性的叙述，正确的是（）。
A:投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正萋现的收益可能会高于或低于原先的预期
B:股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C:风险也就是损失，高风险的（）股票会给投资者带来较大损失
D:通常，如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
基金收益分配方式一般有（）。
A:分配基金单位
B:现金分红
C:股票分红
D:分红再投资
E:暂不分红
参与交易的各方应当获得平等的机会，这是证券交易（）原则。
A:效率
B:公正
C:公平
D:公开
发行国际存托凭证的主要目标的是（）。
A:筹集外资
B:规避监管
C:国外宣传
D:国际直接投资
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。 Ⅰ.T日 Ⅱ.T+3日 Ⅲ.T-1日 Ⅳ.T+6日
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
公司治理的要素不包括（）。
A:制度
B:合规
C:成本
D:问责
在基金的运作过程中，基金单位价格会随着基金资产值和收益的变化而变化
权证
投资者融资融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价
股票的市场价格一般是指（）。
A:股票的发行价格
B:股票在二级市场上交易的价格
C:股票的票面价值
D:股票的账面价值
衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。
A:股利收益率
B:持有期收益率
C:直接收益率
D:股份变动后持有期收益率
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。
A:2年以下
B:3年以下
C:5年以下
D:1—3年
基金净资产值，下列说法正确的是（）
A:基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值
B:基金资产净值是基金单位价格的内在价值
C:基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D:基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少（）披露一次集合计划份额净值。
A:每日
B:每周
C:每月
D:每季
存托凭证对投资者的优点的有（）。
A:以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B:市场容量大，筹资能力强
C:上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D:上市手续简单，发行成本低
信息披露制度是证券市场贯彻（）的具体体现
A:公开原则
B:公平原则
C:公正原则
D:保护投资者原则
期货交易所会员的基本权利主要有（）。
A:参加会员大会，行使表决权
B:按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会
C:参加会员大会，行使申诉权
D:参与交易所的日常管理工作
我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币（　）。
A:5000万元
B:3000万元
C:1000万元
D:500万元
债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，其中包括所得税收和资本利得税。
目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（）
交易成本的可变部分包括（）。
A:买卖价差
B:信息成本
C:机会成本
D:执行成本
恒生综合指数分为（）。
A:地域指数系列
B:行业指数系列
C:地理指数系列
D:产业指数系列
证券交易所有权决定暂停和终止股票上市
中阴线和中阳线的波动范围是（）。
A:0.5%左右
B:0.6-1.5%左右
C:1.6-3.5%左右
D:3.6%左右
申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括（）。
A:年盈利超过人民币3000万元
B:注册资本最低限额为人民币3000万元
C:注册资本最低限额为人民币2000万元
D:注册资本最低限额为人民币1500万元
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