出自:证券基础知识

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（）
证券投资基金的监管原则包括（）。
A:保护投资者利益原则
B:法制管理原则
C:搣三公攠原则
D:监管与自律原则
下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。
复利债券
（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
A:欧式期权
B:美式期权
C:修正的欧式期权
D:大西洋期权
金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价洛是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（）
（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A:股东会
B:董事会
C:监事会
D:总经理
金融机构证券
股票未来收益的现值是股票的（　）。
A:市场价格
B:帐面价值
C:内在价值
D:票面价值
互联网金融在资源配置、支付结算、风险管理、价格信息等方面具有积极作用。
在证券经纪业务中（）。
A:证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B:建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C:仅能通过柜台代理买卖证券
D:委托单的性质上不同于委托合同
公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的（）
A:30%
B:40%
C:50%
D:60%
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A:静默期制度
B:分类经营制度
C:隔离墙制度
D:合规管理制度
一般来说，对于一个含有多种资产的更大的投资组合来主，使用β评估投资组合的风险更合适。
50年代，我国曾经发行过（　）。
A:人民胜利折实公债
B:保值公债
C:特种公债
D:国家经济建设公债
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A:固定收益证券和变动收益证券
B:公募证券和私募证券
C:上市证券与非上市证券
D:国内证券和国际证券
基金一般注重资本的短期获利，多采取短期的投资行为，在证券市场上频繁进出，增大了证券市场的波动。（）
非累积优先股票的特点是股息分派以（　）为界，当年结清
A:每个经营周期
B:每个分配年度
C:每个营业年度
D:每个生产周期
投资者买卖封闭式基金时，应支付的费用有（）。
A:委托手续费
B:佣金
C:过户费
D:印花税
公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（）
A:股票股息
B:财产股息
C:负债股息
D:建业股息
单利债券的优点是（）。
A:计算简便
B:期限较长
C:发行迅速
D:考虑货币时间价值
可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
A:长期看涨期权
B:长期看跌期权
C:短期看涨期权
D:短期看跌期权
下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。
A:选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B:审议批准监事会或者监事的报告
C:对发行公司债券作出决议
D:聘任或解聘公司经理
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。
A:剩余期限在397天以内（含397天）的债券
B:可转换债券
C:股票
D:流通受限的证券
在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（）。
A:连接A和B的直线上
B:连接A和B的直线的延长线上
C:连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D:连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
资产评估机构及其人员在执行业务时出现（）等行为，将受到相应处罚。
A:弄虚作假
B:延误时间
C:严重误导
D:重大疏漏
（）代表基金持有人以基金的名义设立基金资产帐户。
A:证券公司
B:基金管理人
C:证券登记公司
D:基金托管人
群体心理学，一般称为（），系“社会心理学”的一个组成部分，其奠基人是19世纪法国学者古斯塔夫.勒庞。
A:群众心理学
B:大众心理学
C:大体心理学
D:趋众心理学
因公司负债过多而破产的风险为（）。
A:信用风险
B:经营风险
C:财务风险
D:市场风险
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