出自:证券基础知识

基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。
A:总资产
B:净资产
C:总负债
D:净负债
如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）
在金融期货交易的限仓制度中，下列哪个规定与实际不符（）
A:近期月份严于远期月份
B:近期月份宽于远期月份
C:套期保值者宽于投机者
D:机构投资者宽于散户投资者
证券清算
期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）日内通知期货公司。
A:3
B:7
C:10
D:15
列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A:应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B:引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C:不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D:在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名
证券投资组合管理的基本步骤有（）。
A:确定证券投资政策
B:进行证券投资分析
C:修正投资组合
D:投资组合业绩评估
买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
A:直接收益率
B:持有期收益率
C:到期收益率
D:赎回收益率
我国证券公司的组织形式为（）。
A:私营合伙企业
B:私营独资企业
C:有限责任公司或股份有限公司
D:非法人组织形式
一般情况F，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（）
1980年以来，各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要，为此商业银行采取的创新类型是（）
A:股权创造型
B:风险管理型
C:增强流动型
D:信用创造型
对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。
平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。
A:10％～15％
B:15％～25％
C:25％～50％
D:50％～75％
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A:市政债券期货
B:国债期货
C:市政债券指数期货
D:伦敦银行间同业拆放利率期货
有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B:净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
C:不能清偿到期债务
D:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
封闭式基金可以挂牌上市交易。
国际债券的发行人主要有（　）。
A:政府
B:国际组织
C:金融机构
D:工商企业
根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A:3年以下
B:5年以下
C:5年以下
D:3～7年
指数基金的管理费用比较低。（）
股票实质上代表了股东对股份公司的__________（）
A:产权
B:债权
C:物权
D:所有权
记名股票的特点不包括（）。
A:安全性较差
B:可以一次或分次缴纳出资
C:股东权利归属于记名股东
D:转让相对复杂或受限制
契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A:委托原理
B:代理原理
C:契约原理
D:公约原理
行情跳空上涨形成一条十字线，隔日却又跳空拉出一根阴线，表示（）。
A:将下跌
B:将上涨
C:将出现缺口
D:将进行震荡整理
资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的（）内运作。
A:预期收益
B:投资目标
C:风险承受能力
D:投资偏好
基金财务会计报告可以分为（）。
A:年度财务会计报告
B:半年度财务会计报告
C:季度财务会计报告
D:旬财务会计报告
E:月度财务会计报告
根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:公司债券
D:国际债券
基金管理人的主要业务是（）。
A:发起设立基金
B:管理基金
C:基金营销
D:基金注册登记
下列哪项往往标致空头结束？（）
A:恐慌性大量卖出
B:证券价格下跌，向下跌破证券价格形态趋势线或移动平均线
C:量增价涨
D:当价格上升时，成交量不再增加
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（　）。
A:提高基金的变现性
B:保持基金的流动性
C:防止基金操纵股市
D:防止内部人控制
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