出自:证券基础知识

成交数量
下列事项中，属于内幕信息的有（）。 I.公司的经营方针和经营范围的重大变化 II.公司涉及的重大诉讼 III.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20% IV.公司债务担保的重大变更
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、III、IV
根据我国现行货币统计制度对货币供应量的层次划分，广义货币供应量包括（）。
A:单位库存现金
B:居民手持现金
C:单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D:单位在银行的定期存款
《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。
A:部门规章
B:法律
C:行政法规
D:自律管理规则
由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都以特殊的自由宽松政策,予以支持
开放式基金的发行方式包括（）。
A:代理发行
B:公募发行
C:自行发行
D:私募发行
下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
A:工商企业
B:金融机构
C:个人
D:政府及其机构
当可转换证券的市场价格与理论价值相同时，称为转换平价。（）
法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）
随着技术发展，数据逐渐成为一种重要的资产。
集中交易市场
龙债券利率的确定基准可以是（）。
A:美国联邦基金利率
B:伦敦银行同业拆放利率
C:新加坡银行同业拆放利率
D:香港银行同业拆放利率
以下关于金融债券的说法，正确的有（）。
A:发行主体是银行或非银行金融机构
B:金融机构信用度较高
C:对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D:发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
股票投资的收益来源于（）
A:公司分红
B:买卖差价
C:股息收入
D:国家补贴
由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（）
什么是垫头交易？
按照基金的资产配置，可以分为（）。
A:偏股型基金
B:偏债型基金
C:股债平衡型基金
D:灵活配置型基金
记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（　）
拥有证券，就意味着享有对财产的（　）的权力。
A:流通
B:占有
C:使用
D:处分
基金管理人应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算接收。
关于使用流（速）动比率的几点不足错误的是（）。
A:各行业的存货流动性和变现性有较大差别，流动比率指标不能反映由于流动资产中存货不等造成的偿债能力差别，因此需要用存货周转天数指标补充说明
B:在计算流动比率时包括了变现能力较差的存货和无法变现的待摊费用，影响了该指标评价短期偿债能力的可靠性，需要用速动比率指标作补充
C:流（速）动比率可以反映企业的日现金流量，但是不能量化地反映潜在的变现能力因素和短期债务
D:流（速）动比率只反映报告日期的静态状况，企业很容易通过一些临时措施或账面处理，形成账面指标不实，如通过虚列应收账款，少提准备，提前确认销售或将下一年度赊销提前列账，少转销售成本增加存款金额等
证券投资者是（）。
A:证券发行市场的重要组成部分
B:资金的需求者和证券的供应者
C:以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
D:包括证券公司、企事业单位、社会团体等
创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。
在我国，基金发起人不包括（）。
A:证券公司
B:信托投资公司
C:基金管理公司
D:金融咨询公司
当出现死亡交叉时，证券价格向下穿越短期和长期移动平均线，为（）信号。
A:卖出
B:买入
C:保持不变
D:无法判断
证券公司经营（），注册资本最低限额为一亿元
A:证券承销与保荐
B:证券自营
C:证券资产管理
D:证券经纪
证券市场的参与者包括（）。
A:证券发行人
B:证券投资人
C:证券市场中介机构
D:自律性组织
关于债券的描述，错误的是（　）。
A:债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B:债券的本质是证明债权债务关系的证书
C:债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
D:债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（）。
A:公募证券和私募证券
B:政府证券、政府机构证券、公司证券
C:上市证券与非上市证券
D:股票、债券和其他证券
主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。
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