出自:证券基础知识

证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括（）。
A:证券公司的名称、住所
B:证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
C:证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序
D:证券公司的会计制度、会计报表
下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。Ⅰ.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的，为发行失败Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件Ⅳ.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于（）。
A:政府支持债券
B:政府支持机构债券
C:地方政府债券
D:中央政府债券
编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）
A:操纵证券市场罪
B:内幕交易罪
C:诱骗他人买卖政权罪
D:编造并传播证券交易虚假信
证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A:证券承销与保荐
B:证券自营
C:证券资产管理
D:证券经纪
如果一项资产的β=2.0，那么说明这支股票的变动幅度为一般市场的（）。
A:0.5倍
B:1倍
C:2倍
D:4倍
自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 II.自营业务规模 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有（）。
A:每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票账户的投资者，不可以再开设基金账户
B:投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以异地开设基金帐户
C:投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
D:基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金
E:基金账户的开户费用为5元，各开户机构不得加价
专门研究股票指数走势的技能分析工具是（）。
A:ADL
B:ADR
C:OBOS
D:WMS%
按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是（）。
A:初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B:存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值
C:不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D:有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。
A:认购权证
B:认股权证
C:备兑权证
D:认沽权证
下列关于低档盘旋形的说法，错误的是（）。
A:出现在下跌途中
B:由若干根小阴小阳线组成
C:先是小阴小阳线的横盘，后来出现一根跳高向下的阴线
D:买入信号，后市看涨
股票及其他有价证券的理论价格是根据（　）。
A:现值理论
B:预期理论
C:合理收益理论
D:流动性理论
目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金 融债券利息可免缴个人所得税。
境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括（）。 Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照 Ⅱ.组织结构代码及复印件 Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章） Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
2006年6月，（）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A:东京证券交易所
B:多伦多证券交易所
C:悉尼期货交易所
D:纽约证券交易所(NYsE)
可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于（）。
A:发行后能否赎回
B:能否由股份公司赎回
C:能否由公司大股东赎回
D:投资者能否从公司抽回股东
开放式基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是（）。
A:既定的
B:随机的
C:固定的
D:不固定的
投资股票的收益，主要来自两方面，一是来自股份公司的利润分配，二是来自股票流通中的差价收益。
证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（）进行有效监控。 I.证券持仓 II.盈亏状况 III.风险状况 IV.交易活动
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
管理政治风险的政治期货属于信用衍生工具。（）
我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
A:1/2
B:1/4
C:1/3
D:2/3
证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
A:3
B:6
C:9
D:12
在VR>160时，股价会（）。
A:上涨
B:下跌
C:无变化
D:无法确定
基金托管人要复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。（）
依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A:1/4
B:1/2
C:1/3
D:2/3
股票只有通过转让、出售才能变现。（）
我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为（）年。
A:1
B:2
C:3
D:5
证券投资基金托管人是（　）权益的代表。
A:基金发起人
B:基金份额持有人
C:基金管理人
D:基金监管人
期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。（）
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